《2024年度安徽省证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度安徽省证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度安徽省证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C2、（2020年真题）下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人人员薪酬的说法正确的（）A.II、IVB.I、IVC.I、IIID.II、III【答案】 B3、证券公司应当督促信息披露义务人按照约定向投资者披露信息，并根据信息性质及私募业务相关规定分类披露，包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B4、下列关于证券研究报告质量控制、合规审查的说法，错误的是（ ）。A.经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱
2、导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.经营机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺和书面承诺均无效C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，只应当披露所使用的投资评级分类D.经营机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案以保存和管理【答案】 C5、全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（）。A.B.C.D.【答案】 A6、下面有关公司设立方式的说法正确的是（）。A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公
3、司和合伙企业B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份【答案】 D7、中华人民共和国证券法明文列示的证券公司操纵市场行为是（ ）。 A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量B.依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市C.证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人，在内幕信息公开前，不能买卖该公司的证券D.经客户的委托为客户买卖证券【答案】 A8、(2019年真题)证券投资咨询业务的界定包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B9、证券公司进行柜台交易，应当与特定
4、交易对手方或投资者以（ ）方式签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。A.B.C.D.【答案】 D10、(2019年真题)下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是（）A.证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益B.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金C.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产D.证券公司可以为股东融资进行担保【答案】 A11、下列各项中，属于证券投资咨询业务的是（）。A.B.C.D.【答案】 D12、公司在清算期间开展与清算无关的经营活动，由（）予以警告，没收违法所得。A.公司股东大会B.人民法院C.公司登记机关D.公司董事会【答案】 C13、下列有限合
5、伙人用于出资的财产或财产权利中，错误的是（）。A.劳务B.土地使用权C.货币D.知识产权【答案】 A14、按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（）。A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定C.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意
6、见D.合规检查包括例行检查与突击检查【答案】 C15、根据最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约案，涉嫌（ ）情形之一，应予立案追诉。A.B.C.D.【答案】 A16、以下关于融资融券业务合同的说法，不正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C17、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（ ）A.B.C.D.【答案】 D18、管理人应当自专项计划成立日（ ）个工作日内将设立情况报中国证券投资基金业协会备案。A.3B.5C.7D.10【答案】 B19、以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（
7、）。A.B.C.D.【答案】 D20、子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或按照协议被另一公司控制、支配的公司。以下选项中关于子公司特征的表述正确是（ ）。A.没有独立法人人格B.没有独立公司章程C.拥有独立的组织机构和财产，能够自负盈亏，独立核算D.切行为后果及责任由母公司承担【答案】 C21、按照中华人民共和国公司法的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C22、特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求中表述错误的是（ ）。A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券
8、交易，不得出借证券账户给他人使用B.不得为专门申购新股、炒作风险警示（ST股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性C.为产品、员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、员工持股计划存续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过5年D.对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟账户等违反账户实名制有关要求的，中国证券登记结算有限责任公司或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用【答案】 C23、有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（）。A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司
9、承担无限连带责任B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人；股份有限公司股东人数无上限C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可【答案】 A24、下列有关金融证券的描述，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A25、股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括（）。A.B.C.D.【答案】 D26、集合资产管理计划的投资者人数不超过（ ）人。A.100B.150C.200D.250【答案】 C27、证券公司监督
10、管理条例第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（）年的个人，不得成为持有证券公司5以上股权的股东、实际控制人。A.1B.2C.3D.5【答案】 C28、以下属于证券分析师执业行为准则的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D29、下列属于变相公开发行证券特征的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A30、根据中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南，特殊机构及产品证券账户可由申请主体到中国结算北京、上海或深圳分公司任意一地临柜提交申请，也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交账户开立申请。下列机构中不属于“特殊机构”的是（ ）。A.证券公司及其资管子公司B.基金管理
11、公司及其子公司C.保险公司D.上市公司【答案】 D31、（2017年真题）金融期货的主要品种可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B32、证券公司信用证券账户内的证券，出现（）等特殊情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。A.B.C.D.【答案】 D33、有限责任公司监事会中公司职代表的比例不得低于( )。 A.13B.23C.12D.34【答案】 A34、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A35、根据证券公司监督管理条例，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50【答案】 C36、按照证券法规定，证券账户的设立是（）的职能。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院金融监督管理机构D.证券登记结算机构【答案】 D37、根据证券法第一百
