《2024年度安徽省证券从业之金融市场基础知识真题练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度安徽省证券从业之金融市场基础知识真题练习试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度安徽省证券从业之金融市场基础知识真题练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、下列符合业务创新的内部控制要求的是( )。A.应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度B.证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险C.应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法D.证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险【答案】 C2、以下属于流动性风险衡量的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A3、属于无担保证券范畴，不以公司任何资产作担保而发行的债券被
2、称为（ ）。A.收益公司债券B.可转换公司债券C.不动产抵押公司债券D.信用公司债券【答案】 D4、为处置证券公司风险需要动用证券投资者保护基金时，由（ ）制定基金使用方案。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券投资者保护基金公司D.证券交易所【答案】 C5、属于公司债券的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 A6、我国证券投资者保护基金制度设立的意义在于()A.、B.、C.、D.、【答案】 A7、赋予股东优先认股权的主要目的包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A8、按照证券公司私募投资基金子公司管理规范的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是（ ）。A.甲将自有资金
3、投资于本机构设立的一只私募基金，其投资金额不得超过该只基金总额的30B.乙对其所投资企业的债务承担连带责任C.甲不得对外提供担保D.乙对外提供贷款【答案】 C9、（2018年真题）记账式债券发行和交易的特点是发行效率高、成本低且（）。A.流动性强B.交易安全C.灵活性高D.收益性高【答案】 B10、下列各项中，（ ）属于中央银行直接信用控制的具体手段。A.I、IIIB.I、IVC.I、IVD.、IV【答案】 B11、（2020年真题）在信用风险的衡量中，预期损失（）A.等于非预期损失B.是难以量化的C.等于违约概率与违约损失率与违约时的风险暴露的乘积D.等于实际损失加上非预期损失【答案】 C1
4、2、证券公司全面风险管理规范要求证券公司建立健全与（ ）相适应的全面风险管理体系。A.公司风险管理能力B.公司治理规范程度C.公司发展战略D.公司盈利能力【答案】 C13、托管银行在符合、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅估值原则和程序，当对估值原则或程序有异议时，托管银行有义务要求（ ）做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者【答案】 B14、在（ ）下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。A.分级结算制度B.结算参与人制度C.货银对付的交收制度D.净额结算制度
5、【答案】 A15、2005年7月，国务院办公厅转发中国证监会证券公司综合治理工作方案，经过三年的综合治理，具体成果有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C16、以下关于多层次资本市场的意义表述错误的是（ ）A.有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型B.有利于调动民间资本的积极性，转储蓄为投资，提升服务实体经济的能力C.有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重，防范和化解经济风险D.有利于促进产业整合，缓解产能过剩【答案】 C17、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（）。A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权。C.股票类期权、利率期权、货币期权、
6、金融期货合约期权、互换期权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权【答案】 C18、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。A.80%B.60%C.50%D.30%【答案】 A19、全国中小企业股份转让系统，又被称为“新三板”，是经国务院批准设立的全国性的证券交易场所，成立于2012年9月20日，主要为（ ）中小微企业发展服务A.、B.、C.、D.、【答案】 B20、股份公司向不特定对象公开募集股份的行为
7、是（ ）。A.增发B.定向增发C.配股D.股份回购【答案】 A21、股东享有的权利不包括（ ）。A.选择管理者B.资产收益C.参与重大决策D.制订公司产品计划【答案】 D22、根据保险业务属性和风险特征，保险公司业务范围分为基础类业务和扩展类业务，以下属于财产保险公司的基础类业务的是（）。A.责任保险B.农业保险C.信用证保险D.分红型保险【答案】 A23、我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 C24、基金管理人运用基金财产进行证券投资时，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的（）。A
8、.10B.20C.30D.40【答案】 A25、风险管理的过程包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26、下列各项中，（ ）均属于风险管理策略。A.I、B.、IVC. 、IVD.I、【答案】 A27、下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定，说法错误的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C28、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其盈利性的指标有（）。A.B.C.D.【答案】 A29、目前，我国国债发行的招标方式包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B30、股票价格指数的编制步骤包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31、基金
9、份额持有人与托管人之间的关系是()。A.委托与受托的关系B.管理与被管理的关系C.相互制衡的关系D.监督与被监督的关系【答案】 A32、政策性银行发行金融债券应当向（ ）报送发行申请。A.国家开发银行B.中国进出口银行C.中国人民银行D.中国农业发展银行【答案】 C33、关于首次公开发行股票，下列说法错误的是（ ）。A.发行人在满足必须具备的条件，并经证券监管机构审核、核准或注册后，通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程B.拟上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市的行为C.发行人不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立或转制，成为上市
10、公众公司、D.同上市公司在股票发行上市后进行的包括配股、增发在内的股权再融资一样【答案】 D34、单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（ ）以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。A.10B.30C.50D.70【答案】 C35、下列关于对“资产支持证券”的说法中有误的是（）。A.通过资产证券化，将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券B.可以改变发起人的资产结构C.可以改善资产质量D.不能加快发起人资金周转【答案】 D36、询价交易方式是指交易双方
11、自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式，包括（）。A.B.C.D.【答案】 C37、通常情况下，股票价格的变动和经济景气循环的关系是（）。A.股票价格的变动先于经济景气循环B.股票价格的变动与经济景气循环同时进行C.股票价格的变动晚于经济景气循环D.股票价格的变动与经济景气循环无关【答案】 A38、根据不同的附加条件，优先股可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B39、（2019年真题）我国证券投资基金管理办法规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（ ）。A.70B.50C.60D.90【答案】 D40、证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担（）责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.连带赔偿B.有限赔偿C.无限赔偿D.不连带赔偿【答案】 A41、下面关于中央银行表述错误的是（）。A.中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构B.中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：中央银行股票；
