《2024年度安徽省证券从业之金融市场基础知识练习题(五)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度安徽省证券从业之金融市场基础知识练习题(五)及答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度安徽省证券从业之金融市场基础知识练习题(五)及答案一单选题(共60题)1、每个经济周期一般都要经过（ ）阶段。A.B.C.D.【答案】 D2、互换可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A3、与行政审批制相比，核准制的特点有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D4、选择性货币政策工具包括消费者信用控制、证券市场信用控制、（）等。A.不动产信用控制B.再贴现政策C.常用借款便利D.回购交易【答案】 A5、下列各项中，属于系统风险的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C6、( )方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。A.行政分配B.承购包销C.公开招标D.银行发售【答
2、案】 C7、下列关于可转换债券要素的叙述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8、国债承销团甲类成员最低承销额(含追加承销部分)为当次国债竞争性招标额的（ ）；乙类为（ ）。A.0.1.0.2B.0.2，0.2C.0.2.1D.1，0.2【答案】 D9、下列关于证券服务机构的说法,正确的有().A.、B.、C.、D.、【答案】 A10、下列关于银行间债券与交易所债券市场，说法正确的是()。 A.、B.、C.、D.、【答案】 B11、下列关于委托撤销的说法中，错误的是（ ）。A.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，但成交部分经审批后可
3、以撤销C.在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单D.对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻【答案】 B12、公开募集基金应当经（ ）注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。基金募集期满，达到设立标准的，应向（ ）办理基金备案手续。A.中国证监会；中国证监会B.中国证券投资基金业协会；中国证监会C.中国证监会；中国证券投资基金业协会D.中国证券投资基金业协会；中国证券投资基金业协会【答案】 A13、（2019年真题）按基础工具划分，金融期货主要有（ ）。A.、B.、C.、
4、D.、【答案】 C14、（2019年真题）下列关于债券按付息方式分类中,说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D15、只有当清算时公司资产实际出售价款与财务报表上的账面价值一致时，每一股份的清算价值才与（）一致。但在公司清算时，其资产往往只能折价出售，再加上必要但数目颇高的清算费用，绝大多数公司的实际清算价值是低于其（）的。A.实际价值；账面价值B.实际价值；内在价值C.账面价值；账面价值D.账面价值；内在价值【答案】 C16、国家股的资金来源有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A17、1774年，世界上第一个投资基金诞生于（）。A.美国B.英国C.瑞士D.荷兰【答案】
5、 D18、反映一家公司的股票价值对其净资产的倍数的指标是（）。A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍数D.企业价值/息税前利润倍数【答案】 A19、关于基金与股票或债券的差异，以下表述正确的是（ ）。A.投资者购买债券后就成为公司的股东；投资者购买基金份额就成为基金的受益人B.股票反映的是一种所有权关系；基金反映的则是一种信托关系C.基金、股票、债券都是反映的一种信托关系D.股票反映的是债权债务关系，是一种债权凭证【答案】 B20、企业发行企业债券必须符合的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21、企业年金基金财产限于境内投资，投资范围包括（），以及信用等级在投资级以上的金融债、
6、企业（公司）债、可转换债（含分离交易可转换债）、短期融资券和中期票据等金融产品。A.、B.、C.、D.、【答案】 C22、（ ），在第十一届陆家嘴论坛开幕式上，中国证监会和上海市人民政府联合举办了上海证券交易所科创板开板仪式。A.2019年6月13日B.2019年1月23日C.2019年3月22日D.2018年11月5日【答案】 A23、在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价原则的主要内容是（）。A.B.C.D.【答案】 A24、能够满足中国合格境外投资者（QFII）资格审查的，一般而言都是经营时间较长、运作规范、
7、管理资产经验丰富的境外机构，其目的是（ ）。A.吸引境外机构进行中长期投资，维护市场中长期稳定的导向B.引入更多的境外机构，达到市场迅速扩大目的C.支持境内机构走出去，保证国内外同步经营D.限制境外投资者进入我国市场【答案】 A25、RQFII与QFII的主要区别在于（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A26、申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列（ ）条件。A.B.C.D.【答案】 D27、下列关于金融衍生工具发展现状，说法有误的是（）。A.金融衍生工具以场内交易为主B.按基础产品比较，利率衍生品无论在场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种类C.按产品形态比较，远期和互换这两类具有对
8、称性收益的衍生产品的名义金额比收益不对称的期权类产品大得多D.近年来，由于场外利率类衍生品名义金额下降较多，场外衍生品整体呈下降趋势，而场内衍生品却大幅增长【答案】 A28、我国的政策性金融机构包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B29、以下关于做市商市场的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C30、与行政审批制相比，证券发行核准制的特点包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C31、中小非金融企业发行集合票据应披露（ ）。A.B.C.D.【答案】 D32、基金自身投资活动产生的税收不包括（ ）。A.增值税B.印花税C.所得税D.消费税【答案】 D33、若甲证券金融公司从
9、事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年甲证券金融公司应提取的准备金为（ ）万元。A.10.2B.6.8C.20.4D.3.4【答案】 B34、中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法中符合法律规定的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C35、每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过（ ）家。A.1B.2C.3D.5【答案】 A36、表示期权标的证券价格变化对期权价格影响程度的金融期权的风险指标是（）。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】 A37、证券市场的品种结构关系的构成主要有( )。 A. . B. . .
10、C. . D. . 【答案】 B38、证券市场监管的经济手段，是指通过（ ）等经济手段，对证券市场进行干预。A.B.C.D.【答案】 B39、上市公司发生下列（ ）情形，应当被强制退市。A.B.C.D.【答案】 D40、下列关于科创板重点服务的行业领域的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A41、收入政策目标包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D42、（2019年真题）下列关于银行间债券市场信用等级的说法，错误的是（ ）。A.中长期债券信用评级划分为三等九级B.短期债券信用评级可用“+”、“-”符号对信用等级进行微调C.中长期债券信用评级可用“+”、“-”符号对信用等级进行微调D.短期债券信用评级划分为四等六级【答案】 B43、下列关于基金托管费的说法正确的是（ ）。A.基金托管费通常按照基金资产总值的一定比率提取B.基金托管费逐月计算，按月支付C.通常基金规模越大，基金托管费率越低D.我国封闭式基金根据基金合同规定的比例计提托管费【答案】 C44、机构投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收（ ）。A.印花税B.营业税C.增值税D.所得税【答案】 D45、按照基础工具
