《2024年度安徽省证券从业之证券市场基本法律法规练习题(五)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度安徽省证券从业之证券市场基本法律法规练习题(五)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度安徽省证券从业之证券市场基本法律法规练习题(五)及答案一单选题(共60题)1、当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（ ）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。A.所在地中国证监会B.所在地中国人民银行C.注册地中国证监会D.中国反洗钱监测分析中心【答案】 B2、下列说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 B3、以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（ ）。A.自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控C.
2、应确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容【答案】 C4、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（ ）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊商公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。A.90%B.80%C.60%D.50%【答案】 B5、公司债券发行与承销业务的主要部门规章及规范性文件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A6、下列
3、属于不得向公众披露的私募业务信息的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C7、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A8、公司合并的，应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。A.十B.二十C.五D.十五【答案】 A9、以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（）。A.自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控C.应确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容【答案】 C10、期货交易管理条例第六十九条规定，期货交易内幕
4、信息的知情人在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易的单位，应当对直接负责的主管人员给予（），并处（）万元以上30万元以下的罚款。A.警告；3B.撤销期货从业人员资格；5C.行政处分；10D.暂停期货从业人员资格；15【答案】 A11、证券公司开展报价回购业务，应当建立完备的（ ），确保风险可测、可控、可承受。A.B.C.D.【答案】 C12、证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策应当（ ），由相关人员签字确认后存档。A.B.C.D.【答案】 B13、证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其（），对其业务范围进行调整。A
5、.、B.、C.、D.、【答案】 B14、（2016年真题）下列选项中，属于期货公司设立条件的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C15、招股意向书刊登首日，首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行公告中披露（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16、（2016年真题）下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D17、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（ ）或者国务院授权的部门核准。A.国务院证券监督管理机构B.证券登记结算机构C.证券业协会D.证券交易所【答案】 A18、下列关于股票发行公告的表述正确的有（ ）。
6、A.、B.、C.、D.、【答案】 B19、证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。（ ）负责制定融资融券业务的基本管理制度，确定融资融券业务的总规模。A.董事会B.高级管理人员C.部门负责人D.分支机构【答案】 A20、根据证券投资基金法，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.10万元以上100万元以下C.3万元以上10万元以下D.3万元以上30万元以下【答案】 D
7、21、证券公司对经纪人进行执业前培训，符合要求的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D22、根据证券公司自营业务指引对自营业务资金出入的相关规定，禁止（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C23、证券公司发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。A.3B.10C.1D.5【答案】 C24、根据合伙企业法规定，下列不符合有限合伙人当然退伙情形的是A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执
8、行C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.个人丧失偿债能力【答案】 D25、下列有关证券登记结算机构的说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D26、未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是（ ）。A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息B.处以非法所募资金金额5以上10以下的罚款C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款【答案】 B27、证券投资咨询机构利用“
9、荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。A.B.C.D.【答案】 B28、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（ ）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A.1B.3C.5D.7【答案】 B29、从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有( )。A. . B. C. . D. 【答案】 C30、下列各项中，（ ）属于证券经纪业务相关的法律、法规。A.B.C.D.【答案】 A31、收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款
10、；在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。A.3万元以上10万元以下B.10万元以上30万元以下C.3万元以上60万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】 D32、(2019年真题)公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D33、备案机构应当于首次开展业务之日起（ ）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。A.5个工作日B.10个工作日C.15个工作日D.1个月【答案】 D34、(2018年真题)下列选项中，不具有法人资格的是（ ）。A.股份有限公司B.子公司C.分公司D.有限责任公司【答案】 C35、
11、自然人赵某属于第二类专业投资者，则他一定具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于第一类专业投资者中的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2【答案】 D36、根据证券业从业人员资格管理办法规定，取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向协会报告。A.15B.10C.30D.5【答案】 B37、下列说法正确的是（ ）。A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非白营席位变相自营、账外自营C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金D.对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任【答案】 B38、以下行为中，认定为不予行政处罚考虑的情形有（）。A.当事人
