《2024年度安徽省证券从业之金融市场基础知识试题及答案二》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度安徽省证券从业之金融市场基础知识试题及答案二（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度安徽省证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二一单选题(共60题)1、下列全球金融体系主要参与者中属于其他金融公司的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D2、1981年后，我国发行的国债品种有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B3、欧洲债券是指借款人（ ）。?A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券【答案】 B4、（2020年真题）当投资者买入看涨期权后，如果判断正确，则可以获得（）。A.标的资产市价与行权价格之间的差额B
2、.期权标的资产C.期权费D.利息【答案】 A5、按基础资产的来源分类，权证分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A6、非证券金融市场包括（）。A.B.C.D.【答案】 A7、（2021年真题）下列关于开放式基金的销售服务费的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 D8、下列关于宏观审慎监管与货币政策的关系正确的是（ ）。A.二者联系紧密，目标中均包含稳定宏观经济B.宏观审慎监管难以有效维护金融稳定，需要货币政策的补充C.宏观审慎监管的使用，可以有效帮助货币政策集中注意力于投入和产出上D.仅在宏观审慎监管途径中包含资产负债表【答案】 A9、按照证券公司私募投资基金子公司管理规范，下
3、列说法正确的是（ ）。A.私募基金子公司从事P2P平台网贷的业务B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以任何合法目的管理闲置资金C.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于流动性较弱的证券D.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于风险较低的证券【答案】 D10、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（ ）。A.账面价值B.资产价值C.实际价值D.清算资金【答案】 C11、以下属于信用类衍生产品的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C12、（ ）负责受理短期融资券的发行注册。 A.中国银监会B.中国银行间市场交易商协会C.中国人民银行D.商务部【答案】 B13、以下（ ）不是公司公开发行债
4、券应当符合的条件。A.具备健全且运行良好的组织机构B.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券两年的利息C.具有合理的资产负债结构和正常的现金流量D.国务院规定的其他条件【答案】 B14、间接融资通过金融机构进行。在多数情况下，这种中介不是对某一资金供应者与某一资金需求者之间一对一的对应性中介，而是一方面面对资金供应者群体，另一方面面对资金需求者群体的综合性中介。这反映了间接融资的（）特点。A.资金获得的间接性B.融资的相对集中性C.融资信誉的较大差异性D.可逆性【答案】 B15、货币政策最终目标不包括（ ）。A.充分就业B.稳定物价C.国际收支平衡D.基础货币【答案】 D16、以证券公司、期货
5、公司和证券投资基金管理公司为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化体系指的是（）。A.保险中介体系B.银行机构体系C.投资中介体系D.银行中介机构体系【答案】 C17、关于证券公司资产管理计划，下列说法中正确的是（ ）。A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产【答案】 C18、以下关于金融债券的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B19、（2018年真题
6、）为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是（）。A.机构间私募产品报价与服务系统B.机构间公募产品报价与服务系统C.全国中小企业股份转让系统D.区域间股权交易市场【答案】 A20、股票基金的投资目标一般侧重于追求（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（ ）为第一优先原则。A.时间优先B.价格优先C.数量优先D.客户优先【答案】 B22、以下（）费用不列人基金管理过程中发生的费用。A.B.C.D.【答案】 B23、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机
7、构管理办法（征求意见稿），要去维持适当门槛，支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D24、在某一特定时期内，如果某交易员的初始投资资产为100万元，其投资收益率为10%，且投资组合的VaR值为40万元，那么其经风险调整后的资本收益（RAROC）为（ ）。A.25%B.20%C.50%D.40%【答案】 A25、根理证券法下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的情形有（）A.、 、B.、C.、D.、【答案】 C26、在美国，可将（ ）视为无风险利率。 A.长期国债利率B.短期国库券利率C.一年期存款利率D.一年期贷款利率【答案】 B27、可转债的转换
8、价格在（）情况下可以进行调整。A.B.C.D.【答案】 C28、风险规避主要是通过（ ）来实现的。A.风险与收益相匹配B.设立有限的风险忍耐度C.降低风险暴露，甚至完全退出该业务领域D.经济资本配置【答案】 D29、基金类机构投资者包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C30、我国中央银行宣布的货币政策的目标包括（ ）。A.、IIIB.I、C.、IVD.III、IV【答案】 A31、基金资产估值需考虑以下哪些因素（ ）。A.B.C.D.【答案】 A32、股份公司向不特定对象公开募集股份的行为是（ ）。A.增发B.定向增发C.配股D.股份回购【答案】 A33、中期报告应当向证券监督管理机
9、构和证券交易所报送的内容有( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 D34、根据我国财政部地方政府专项债券发行管理暂行办法，地方政府专项债券是指有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以()还本付息的政府债券。A.、B.、C.、D.、【答案】 C35、出于保护投资者尤其是中小投资者的利益，大多数国家和地区都对投资者适当性问题做出了规定和指引，不包括（ ）参与主体。A.律师业协会B.政府监管机构C.行业自律组织D.金融企业【答案】 A36、按财务管理划分的金融市场有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B37、国债期货属于()。A.商品期货B.股权类期货C.利率期货D
10、.外汇期货【答案】 C38、保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市必须要由（ ）进行保荐，并由（ ）具体负责保荐工作。这样既明确了机构的责任，也将责任具体落实到了个人。A.证券机构具有保荐代表人资格的从业人员B.证券机构具有证券从业资格的从业人员C.保荐机构具有保荐代表人资格的从业人员D.保荐机构具有证券从业资格的从业人员【答案】 C39、发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息（ ）的公司，可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。A.1倍B.1.5倍C.2倍D.2.5倍【答案】 B40、以下关于首次公开发行股票网上发行的描述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C41、公司与资信评级机构应当约定，在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（ ）次跟踪评级报告。A.1B.2C.3D.5【答案】 A42、根据上海证券交易所科创板股票上市规则，发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合下列条件（ ）。A.B.C.D.【答案】 C43、下列关于证券登记结算公司的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A44、针对中小企业板块的风险特征，A. B. . C. . D. . . 【答案】 B45、
