《2024年度安徽省证券从业之金融市场基础知识模拟试题（含答案）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度安徽省证券从业之金融市场基础知识模拟试题（含答案）（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度安徽省证券从业之金融市场基础知识模拟试题（含答案）一单选题(共60题)1、下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D2、针对存托凭证的做市商报价系统是（ ）。A.SEAQ系统B.SETSqx系统C.IOB系统D.SETS系统【答案】 C3、长期资本流动的主要方式不包括（）。A.国际直接投资B.银行资金调拨C.国际证券投资D.国际贷款【答案】 B4、根据证券法，下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的措施有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C5、下列关于企业债券和公司债券在发行期限方面的说法正确的是（ ）。A.公司债券的发行期限一般为310年，以10年为
2、主B.企业债券的发行期限一般为3?20年，以5年为主C.企业债券的发行期限一般为5?20年，以15年为主D.公司债券的发行期限一般为310年，以5年为主【答案】 D6、根据证券投资基金法的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（ ）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定。A.3个月B.6个月C.9个月D.1年【答案】 B7、公司证券包括( )。 A. B. . C. . D. . . 【答案】 C8、私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（）以上的股权或出资
3、，且拥有管理控制权。A.70%B.50%C.35%D.25%【答案】 C9、目前，中国城镇职工养老保险基金实行社会统筹与个人账户相结合的制度，个人和企业分别按职工本人上年度工资总的（）缴纳保险费。A.8%和20%B.5%和25%C.5%和20%D.10%和20%【答案】 A10、证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有( )。A. B. C. . D. . . 【答案】 D11、按照交易工具，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。A.债权市场；权益市场B.一级市场；二级市场C.货币市场；资本市场D.证券市场；非证券金融市场【答案】 A12、下列属于风险控制中事前控制阶段事项的是（ ）。A.B
4、.C.D.【答案】 A13、证券发行市场的作用表现在( )。 A. B. . C. . D. . . 【答案】 D14、基本分析法的主要内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D15、下列关于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件，说法正确的（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16、（ ）是指由经营、管理以及其他行为或外部事件导致利益相关方对金融机构产生负面评价的风险。A.信用风险B.流动性风险C.操作风险D.声誉风险【答案】 D17、债券信用评级的对象包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A18、19491978年的30年间，为适应高度集中统一的计划经济体制，我国建立
5、起了“大一统”模式的金融体系。为平抑物价，稳定经济和金融秩序，人民政府遂采取的措施不包括（ ）。A.建立农村信用合作社B.建立统一的人民币制度C.鼓励改造私人银行和钱庄D.组建由中国人民银行统一领导的高度集中的金融管理体制【答案】 C19、对合格境外机构投资者资产规模等条件严格要求，有利于提高国内市场投资者素质和维护市场稳定。我国对各种类型的合格境外机构投资者的资产规模等条件作出了严格要求，不包括（）。A.资产管理机构：经营资产管理业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元B.保险公司：成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元C.证券公司：经营证券业务5年以上
6、，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D.商业银行：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元【答案】 B20、系统风险又称为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B21、（2018年真题）下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22、按样本股票在市场上的不同地位赋予其不同的权数，即地位重要的权数大，地位次要的权数小；然后将各样本股票的价格与其权数相乘后求和，再与总权数相除，得到按加权平均法计算的报告期和基期的平均股价；最后据此计算股票价格指数。该方法是（ ）。A.算
7、数平均法B.次性平均法C.加权平均法D.几何平均法【答案】 C23、（2020年真题）发行中小非金融企业集合票据，应该披露（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D24、在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的信息总和，这反映了金融市场的（）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.降低搜寻成本和信息成本【答案】 D25、证券公司甲欲设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管等需求欲设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A.甲以自有资金全资设立乙B.乙持有丙45%的股权，但不拥有管理控制权C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不
8、得对外提供担保【答案】 B26、下列各项中，（）均属于风险管理策略。A.B.C.D.【答案】 A27、证券市场监管的原则包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D28、我国证券市场监管体系包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B29、下面属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是（）A.B.C.D.【答案】 D30、（ ）是指通过投资或购买与标的资产收益波动呈负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。A.风险冲销B.风险对冲C.风险规避D.风险分散【答案】 B31、在上海证券交易所集合竞价系统上市交易的公司债券出现（ ），上交所将对其实施风险警示。A
9、.B.C.D.【答案】 D32、2018年12月31日，W公司拟冲击IP0，于中小企业板上市，该公司的下列（）情况会导致其无法成功上市。A.B.C.D.【答案】 D33、（2018年真题）证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的（）。A.代销方式B.承销方式C.包销方式D.直销方式【答案】 A34、投资基金是指通过向投资者募集资金，形成独立基金财产，由专业投资机构进行基金投资和管理，由（）进行资产托管，由（）共享投资收益、共享投资风险的一种集合投资方式。A.基金托管人 基金投资人B.基金托管人 基金管理人C.基金托管人 基金管理人D.基金管
10、理人 基金投资人【答案】 A35、货币市场基金的英文缩写是（ ）。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【答案】 B36、如果期望尾损失与VaR值的差越大，说明该组合（或证券）损益分布的肥尾性越（ ），风险在相同的VaR水平上更（ ）。A.弱高B.弱低C.强高D.强低【答案】 C37、下面对证券交易所总经理的表述错误的是（ ）。A.证券交易所的总经理每届任期3年B.总经理由中国证监会任免C.副总经理按照中国证监会相关规定任免或聘任D.提议召开临时监事会会议【答案】 D38、下列关于金融债券的说法中，有误的是（ ）。A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性D.金融债券的利率通常高于一般的企业债券【答案】 D39、基金募集申请需要提交的主要文件包括（）。A.B.C.D.【答案】 B40、财政政策对股票价格造成影响的途径包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B41、2018年3月17日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过关于国务院机构改革方案的决定，下面关于其表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B42、弥补赤字的手段有（）。A.、 B.、C.、D.、 【答案】 D43、（ ）是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业
