《2024年度安徽省证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案二》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度安徽省证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案二（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度安徽省证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案二一单选题(共60题)1、根据证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定，下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以（）。A.为他人提供证券投资咨询服务B.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益C.违规从事营利性经营活动D.以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益【答案】 A2、在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有( )。A. . B. C. D. . . 【答案】 A3、(2018年真题)下列选项中，不具有法人资格的是（ ）。A
2、.股份有限公司B.子公司C.分公司D.有限责任公司【答案】 C4、经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（ ）个工作日披露募集说明书和发行公告。A.3B.5C.7D.10【答案】 A5、下列不属于管理人职责的是（ ）。A.对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查，可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产C.在专项计划存续期间，督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构，履行法律规定及合同约定的义务D.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人【答案】
3、B6、证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B7、规范金融机构资产管理业务主要遵循以下（）原则。A.B.C.D.【答案】 C8、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D9、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（ ）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。A.、B.、C.、D.【答案】 C10、董事会应当至少（）举行一次全面的内部控制检查评价工作。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】 A11、根据证券投资基金法，下列关于基金
4、财产的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 C12、除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D13、（2017年真题）证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14、关于如何惩处认定存在刚性兑付行为的金融机构，以下说法错误的是（ ）。A.存款类金融机构发生刚性兑付的，认定为存款进行监管套利，由国务院银行保险监督管理机构按照存款业务予以规范，足额补缴存款准备金B.存款类金融机构发生刚性兑付的，认定为利用具有存款本质特征的资产管理产品进行监管套利，仅由中国人民银行按照存款业务予以
5、规范，足额补缴存款准备金和存款保险保费，并予以行政处罚C.非存款类持牌金融机构发生刚性兑付的，认定为违规经营，由金融监督管理部门依法纠正D.非存款类持牌金融机构发生刚性兑付的，认定为利用具有存款本质特征的资产管理产品进行监管套利，由中国人民银行依法纠正并予以处罚【答案】 B15、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（ ）。A.中国证监会B.证券交易所C.业务决策机构D.证券公司总部【答案】 D16、证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括( )。 A.处以30万元以上60万元以下的罚款B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款C.没收
6、违法所得D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任【答案】 B17、按照中国证券登记结算有限公司特殊机构及产品证券账户指南，下列说法中错误的是（）。A.“特殊机构”是指证券公司、基金管理公司及其子公司、保险公司、信托公司、银行及外国战略投资者等特殊市场参与主体B.“产品”中包括合格境外机构投资者（QFII）依法设立的证券投资产品C.特殊机构及产品证券账户可由申请主体到中国结算北京、上海或深圳公司任意一地临柜提交申请，也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交账户开立申请，不得由证券公司等开户代理机构代为办理D.“产品”证券账户的开立、变更、注销等业务，无论是否有资产托管人，都
7、应当由资产管理人办理【答案】 D18、按照证券法的规定，满足下列（），属于公开发行证券。A.向不特定对象发行证券B.向特定对象发行证券累计达到200人，但依法实施员工持股计划的员工人数计算在内C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让【答案】 A19、非法开设证券交易场所的，由（）予以取缔A.县级以上人民政府B.县级以上人民法院C.国务院证券监督管理机构D.证券交易所【答案】 A20、下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（ ）A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人
8、应当依法承担赔偿责任B.禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券【答案】 D21、净资本是根据证券公司的业务范围和资产的流动性特点，在() 的基础上对资产等项目进行一定调整后得出的综合性风险控制指标A.营业收入B.总资产C.净利润D.净资产【答案】 D22、关于面向公众开展的证券投资咨询业务，下列说法错误的是（ ）。 A.预测证券市场、证券品种
9、的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断B.证券投资咨询机构及其执业人员可以参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目C.证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议D.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖【答案】 B23、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定，正确的是（）。A.证券公司保密侧业务部门需要
10、公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意B.跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息C.合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控D.跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙【答案】 B24、下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（ ）。A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5【答案】 D25、（2016年真题）下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责
11、的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26、下列属于行业文化建设基本要求的是（）。A.B.C.D.【答案】 D27、下列选项中，说法正确的有( )。A. . B. . C. . D. . 【答案】 B28、对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（ ）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A.7B.10C.20D.30【答案】 C29、下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C30、下列不属于出资证明书必须记载的事项是( )。 A.公司章程B.公司注册资本C.出资证明书的编号D.股东的出资日
12、期【答案】 A31、关于证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间的禁止行为，以下说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D32、下列说法，错误的是（ ）。A.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的相关信息，获得的信息按照规定只能以书面文件形式予以记载、保存B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认C.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议D.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户做出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息【答案】 A33、下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 A34、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（ ）原则，并做好风险控制
