《2024年度山西省证券从业之金融市场基础知识练习题(五)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度山西省证券从业之金融市场基础知识练习题(五)及答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度山西省证券从业之金融市场基础知识练习题(五)及答案一单选题(共60题)1、记账式国债发行采用( )方式。A.承购包销B.承购代销C.承购分销D.竞争性招标【答案】 D2、以下属于中央银行负债业务的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B3、基金管理公司最核心的一项业务是()。A.受托资产管理业务B.社会基金管理C.证券投资基金业务D.企业年金管理业务【答案】 C4、将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变压力下的表现状况，以考虑它们是否能经受得起这种市场的突变，是指（ ）。A.压力测试B.敏感性分析C.压力情景D.情景分析【
2、答案】 A5、我国1981年后发行的国债品种有（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 A6、下面属于其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是（）。A.B.C.D.【答案】 D7、发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有（）。A.金融机构B.公司企业C.地方政府D.股份有限公司【答案】 D8、甲公司公开发行股票5亿股，有效报价投资者的数量最少为（ ）家。A.5B.10C.20D.30【答案】 C9、我国证券公司的业务范围包括( )。证券经纪证券承销与保荐证券投资咨询证券自营A. B. . C. . D. . . 【答案】 D10、以下几类股票按照表决
3、权从小到大排序正确的是（ ）。A.普通股优先股超级表决权股B.“金股”优先股超级表决权股C.普通股超级表决权股优先股D.优先股普通股“金股”【答案】 D11、根据我国上市公司证券发行管理办法规定，不属于上市公司再融资方式的是()A.非公开发行股票B.发行可交换公司债券C.发行可转换公司债券D.向原股东配售股票【答案】 B12、在我国，按投资主体的不同性质，可以将股票划分为不同的类型，其中不包括（）A.国家股B.红筹股C.法人股D.社会公众股【答案】 B13、假设某基金在2010年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000万元，负债总额为1500万元，托管费率为02，则该日应提取的托管费
4、为人民币（ ）元。A.398B.416C.411D.441【答案】 C14、下列说法错误的是（ ）。A.基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人B.基金份额持有人享有对基金份额的转让权C.基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失D.基金托管人承担基金亏损或终止的有限责任【答案】 D15、合格投资者应在每个会计年度结束后（ ）个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告（包括投资额度使用情况、投资收益情况等）。A.2B.3C.4D.6【答案】 C16、下列关于战略风险的说法，正确的是（）A.战略风险主要包括主权风险、转移风险、货币风险和政治风险等B
5、.战略风险存在于授信、国际资本市场业务、设立境外机构等经营活动中C.战略风险是指由于金融体系的部分或全部功能受到破坏，从而引发金融服务供应大规模中断，并可能对实体经济造成严重负面影响的风险D.战略风险涵盖了证券公司的发展愿景、战略目标以及当前和未来的资源制约等诸多方面的内容【答案】 D17、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（ ）。A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权【答案】 B18、政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，主要有（ ）。A.B.
6、C.D.【答案】 D19、张某购人A公司32%的股份，他具有的权利包括（）。A.B.C.D.【答案】 A20、为资金供应者提供投资的机会是（ ）的基本功能。A.同业拆借市场B.回购协议市场C.证券流通市场D.证券发行市场【答案】 D21、以下关于货币政策传导机制的一般过程，说法正确的是（ ）。A.货币政策工具-中介目标-操作目标-最终目标B.货币政策工具操作目标-中介目标最终目标C.最终目标-货币政策工具-中介目标-操作目标D.最终目标操作目标-中介目标-货币政策工具【答案】 B22、（2020年真题）下列关于债券收益率的说法。正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A23、下列情形中，
7、资产评估机构不能申请证券评估资格的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C24、竞价的结果不包括哪种情况（）A.不成交B.部分成交C.待成交D.全部成交【答案】 C25、下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是（ ）。A.具有满足业务需要的技术系统B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员【答案】 D26、基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入（ ）?A.流动负债B.资本公积C.基金资产原值D.当期损益【答案】 D27、下列各
8、种说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A28、下列关于保险公司次级定期债的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B29、按照证券公司融资融券业务管理办法的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法不正确的是（ ）。A.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证监会的专业评价C.已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理D.公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监
9、会立案调查或者正处于整改期间的情形【答案】 B30、债券现券买卖是()A.即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易B.远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易C.即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易D.远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易【答案】 A31、根据各种货币政策工具的基本性质以及它们在货币政策实践中的运用情况，货币政策工具可分为一般性货币政策工具、（）及其他货币政策工具等。A.操作性货币政策工具B.中介
10、性货币政策工具C.选择性货币政策工具D.具体货币政策工具【答案】 C32、中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法中符合法律规定的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C33、证券发行核准制实行（ ）审查。A.公开B.公平C.公正D.实质【答案】 D34、下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（）。A.上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定B.上市公司配股，应当向股权登记在册的股东配售，且配售比例应当相同C.上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别
11、的机构投资者设定不同配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售D.上市公司增发，应当全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行股公告中披露【答案】 D35、下列关于可转换债券的表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D36、募集机构不得通过下列（ ）媒介渠道推介私募基金。A.B.C.D.【答案】 D37、下列关于全球金融市场的形成及发展趋势，说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A38、下列关于金融衍生工具的叙述中错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D39、区域性股票市场的监管实施者是（）。A.省级人民政府B.地方人民代表大会C.中央银行各地支行D.原中国银监会【答案】 A40、“S股”是指注册地在我国内地、上市地在（）的外资股。A.新加坡B.我国香港C.纽约D.伦敦【答案】 A41、在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有（ ）。A.、B.、C.、D.、
