《2024年度山西省证券从业之金融市场基础知识通关提分题库(考点梳理)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度山西省证券从业之金融市场基础知识通关提分题库(考点梳理)（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度山西省证券从业之金融市场基础知识通关提分题库(考点梳理)一单选题(共60题)1、（2019年真题）中国证券市场监管体系与自律管理体系的成员有（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 A2、监管机构对证券公司的监管框架是行业风险管理发展的主动力，（ ）的建章立制是行业风险管理发展的助推器，而市场的大幅波动是券商重视并提高风险管理能力的加速器。A.融资组织B.筹资组织C.自律组织D.管理机构【答案】 C3、下列关于中期票据的说法，正确的是（）。A.中期票据的期限一般为1年以上、5年以下B.我国中期票据的期限通常为1年C.中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的30%D.企业在中期票据存续期
2、内变更募集资金用途应提前披露【答案】 D4、下列关于委托指令的说法，错误的是( )A.委托指令无需包含买卖方向B.委托指令需要反映客户买卖证券的具体要求C.委托指令应包括证券账户号码和证券代码D.委托指令应包括委托数量和委托价格【答案】 A5、（2018年真题）如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（）进行信用评级。A.承销人B.投资人C.信用增级机构D.信用评级机构【答案】 D6、（2018年真题）基金托管费通常按（）的一定比例提取。A.基金总收益B.基金资产市值C.基金资产总值D.基金资产净值【答案】 D7、投资者开立证券账户应当向（ ）提出申请。A.证券交易所B.证券登记结算机构C
3、.证券业协会D.证监会【答案】 B8、金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成，这是金融市场的（ ）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.提供流动性【答案】 A9、（ ）是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证。A.中央政府债券B.地方政府债券C.普通债券D.可转换债券【答案】 B10、属于保险公司次级定期债务的性质有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A11、下列关于证券公司的相关说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D12、关于首次公开发行股票，下列说法错误的是（ ）。A.发行人在满
4、足必须具备的条件，并经证券监管机构审核、核准或注册后，通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程B.拟上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市的行为C.发行人不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立或转制，成为上市公众公司、D.同上市公司在股票发行上市后进行的包括配股、增发在内的股权再融资一样【答案】 D13、优先股（东）和普通股（东）两者之间具有很大的区别，其区别有（ ）A.B.C.D.【答案】 D14、下列关于国际开发机构人民币债券发行与承销的说法错误的有（ ）。A.中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债券发
5、行申请B.国家发改委会同财政部对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核C.国家开放银行对人民币债券发行利率进行管理D.中国人民银行负责对与人民币债券发行和偿还有关的人民币账户和人民币跨境支付进行管理【答案】 C15、以下哪一个机构可以通过公开市场操作方式进行宏观调控？（）A.证券公司B.保险公司C.商业银行D.中央银行【答案】 D16、除权除息日通常为股权登记日之后的（ ）个工作日，本日之后（含本日）买入的股票不再享有本期股利。A.1B.2C.3D.4【答案】 A17、证券服务机构主要包括（）。A.、B.、C.、 D.、【答案】 C18、商业汇票、银行汇票等属于（）。A.商品证券B.货币证
6、券C.资本证券D.商业证券【答案】 B19、下列关于集合竞价处理方式的说法中，错误的是（ ）。A.集合竞价的所有交易以不同价格成交，然后进行集中撮合处理B.所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易所交易系统电脑主机的时间先后排列C.所有卖方有效委托按照委托限价由低到高的顺序排列，限价相同者也按照进入交易系统电脑主机的时间先后排列D.系统依序逐笔将排在前面的买方委托与卖方委托配对成交【答案】 A20、下列关于国债（电子式）发行额度管理的说法中错误的是（ ）。A.按照各承销团成员基本代销额度比例分配给承销团成员，其余发行额度作为机动代销额度在发行期内供各承销团成员抓
7、取B.发行期内，承销团成员可于每日8:30?17:30通过与财政部储蓄国债（电子式）业务管理信息系统联网方式申请抓取机动代销额度C.承销团成员申请机动代销额度的单笔上限为自身当期国债基本代销额度的15%D.国债系统按照接收时间优先原则处理机动代销额度抓取申请，并向承销团成员反馈处理结果【答案】 B21、优先股票的特征不包括（ ）。A.股息率固定B.股息分派优先C.剩余资产分配优先D.具有优先认股权【答案】 D22、（2019年真题）记账式国债发行采用（ ）方式。A.承购包销B.承购代销C.承购分销D.竞争性招标【答案】 D23、目前，我国国债期货合约标的为（ ）。A.15年期名义标准国债B.1
8、0年期名义标准国债C.5年期名义标准国债D.3年期名义标准国债【答案】 C24、国债承销团成员于招标日后（ ）个工作日内缴纳发行款。A.1B.3C.5D.7【答案】 A25、每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，交易所公告（ ）等信息。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26、资本市场的种类不包括（）。A.股票市场B.衍生品市场C.短中期资金借贷品市场D.债券市场【答案】 C27、可通过点击确认、单向撮合的方式成交的报价方式是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B28、沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买入股票、基金、权证的，申报数量应当为( )股或其整数倍。A.80B.90C.1
9、00D.110【答案】 C29、我国公司法规定，股票发行价格（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B30、证券投资者保护基金的来源有（）。A.B.C.D.【答案】 D31、下列关于股东表决权的说法中，不正确的是（ ）。A.普通股票股东对公司重大决策参与权是通过参加股东大会，行使表决权实现的B.股东每持有一份股份，就有一份表决权C.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D.普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代理出席并代其行使表决权【答案】 D32、当一个国家某个地区的某一类职业的工人找不到工作，而在另外一些地区却又缺乏这种类型的工人时产生的失业为（?）。A.地区性失
10、业B.结构性失业C.摩擦性失业D.季节性失业【答案】 B33、投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括（）。A.B.C.D.【答案】 D34、证券公司监督管理条例规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示（）。A.证券经纪人证书B.经纪合同C.身份证D.产品说明书【答案】 A35、下列不属于货币市场的有（ ）。A.股票市场B.银行间同业拆借市场C.商业票据市场D.大额可转让存单市场【答案】
11、 A36、（2018年真题）互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换（）的金融交易。A.证券B.负债C.现金流D.资产【答案】 C37、公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素，通常把盈利水平高的公司股票称为()。A.高增长型股票B.成长股C.普通股D.绩优股【答案】 D38、我国金融监管体制经历了一系列的变革，形成了“一委一行两会”的金融监管体制，我国金融监管进人“一委一行两会”阶段的时间是（）。A.2008年B.2009年C.2012年D.2017年【答案】 D39、公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在()年以上期限内还本付息的有价证券。A.1B.2C.3D.5【答案】 A40、下列关于债券报价与结算的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B41、企业债券管理条例规定，企业发行企业债券，可以向（）申请信用评级。A.中国证监会B.银行C.认可的债券评信机构D.国务院【答案】 C42、关于普通股票和优先股票的说法错误的是( )。A.普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化B
