《2024年度山西省证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度山西省证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度山西省证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（ ）原则，并做好风险控制工作。A.B.C.D.【答案】 D2、参加证券业从业人员资格考试的人员应当满( )，具有( )学历。 A.16周岁高中以上B.16周岁大专以上C.18周岁高中以上D.18周岁大专以上【答案】 C3、证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B4、财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务顾问应做好（）工作。A.B.C.D.【答案】 D5、证券公司从
2、事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B6、下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法，不正确的是( )。A.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例B.当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额C.客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物D.客户未能按期交足差额，证券公司应当责令其限制时间内交足，否则按照约定处分其担保物【答案】 D7、下列不属于证券公司治理基本要求是（ ）。A.建立健全组织架构、明确职责划分B.不得侵犯客户合法权益C.建立完
3、备的内部控制体系D.实时监控有关账户的交易行为【答案】 D8、下列哪一项不属于资本市场的功能?（ ）A.筹资一投资功能B.资本定价功能C.调控经济功能D.资本配置功能【答案】 C9、任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。 A.10%B.3%C.1%D.5%【答案】 D10、以下几种基金，适宜长期投资的是（）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 A11、(2019年真题)证券账户管理包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B12、根据中华人民共和国证券法的规定，证券公司客户的交易
4、结算资金应当存放在商业银行，（）管理。A.在证券公司主账户下设子账户B.采取银证转账方式C.按资金率大小分类设置账户D.以每个客户的名义单独立户【答案】 D13、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A14、期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于利率期货标的物的是（ ）。A.沪深300指数B.国债期货C.香港恒生指数D.东京日经平均指数【答案】 B15、集合资产管理计划的投资者人数不超过（ ）人。A.100B.150C.200D.250【答案】 C16、下列不属于变相公开发行股票、公司、企业债券的是（ ）。A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、
5、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人C.向特定对象发行证券累计不超过200人D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人【答案】 C17、证券公司不得接受本公司的()成为定向资产管理业务客户。A.、B.、C.、D.、【答案】 B18、下列属于证券公司隔离措施的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B19、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（ ）之一的，情节比较严重的，还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚
6、的，依照证券法第一百八十四条的规定予以处罚。A.B.C.D.【答案】 A20、发行上市信息披露的基本要求不包括（ ）。A.全面性B.真实性C.时效性D.完整性【答案】 A21、发行人、证券公司、证券服务机构、A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.移送司法机关【答案】 D22、按照证券监督管理条例的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（ ）。A.当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高B.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构C.证券公司的
7、法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计D.未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职【答案】 B23、下列关于股份有限公司监事会组成的表述，不符合相关法律规定的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B24、下列关于公司为公司股东或者实际控制人提供担保的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B25、(2019年真题)操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有（）。A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开
8、前,从事与该信息相关的证券交易活动B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出【答案】 B26、某日某期货市场出现连续单边市，可能引发市场发生重大风险状况，此时交易所可以采取（ ）。A.强行平仓制度B.强制减仓制度C.大户报告制度D.套期保值制度【答案】 B27、下列哪项不属于在主办券商管理方面，业务规则的要求的是（）。A.取消对主办券商业务资格的事前审批B.加强了对主办券商的持续管理和信息披露C.督促主办券商勤勉执业、归位尽责D.增加了审批的同时，强化过程监管与行为监
9、管【答案】 D28、(2018年真题)债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。A.10；30B.30；60C.30；45D.60；90【答案】 C29、下列不属于不得再次公开发行公司债券的情形是（ ）。A.对于公司前一次公开发行的公司债券尚未募足B.违反规定擅自改变公开发行公司债券所募集资金的用途的C.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态的D.公司经营发生困难的【答案】 D30、下列有关公司法的说法，正确的是（ ）。A.我国公司法法律体系以刑法为核心B.最高人民法院历次司法解释
10、和公司登记管理条例都是根据公司法制定的，但是不属于形式意义上的公司法C.宪法刑法反垄断法民法典等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中D.实质的公司法仅包含公司法一部法律【答案】 C31、境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。A.5B.10C.20D.30【答案】 B32、证券经纪业务中，客户指令的权威性体现为（）。A.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象B.证券经纪商可自主选择是否按照委托人的要求办理委托事项C.证券经纪商必须严格按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时
11、间买卖证券D.证券经纪商有义务为客户保密【答案】 C33、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行（）。A.评估B.审计C.验资D.稽核【答案】 C34、中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A35、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（ ）等活动。A.B.C.D.【答案】 A36、基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（ ）个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。A.7B.10C.15D.20【答案】 D37、在证券行业文化建设中，坚持可持续发展的具体内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B38、关于跨越信息隔离墙管理的说法，正确的是（）。A.公开侧业务部门应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意B.跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙C.跨墙人员在跨墙后不应泄露跨墙期间知悉的内幕信息D.证券公司无须对跨墙人员的行为进行监督管理
