《2024年度山西省证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度山西省证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题B卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度山西省证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题B卷含答案一单选题(共60题)1、违反证券期货投资者适当性管理办法，未构成证券法第一百九十八条的，给予警告，并处以（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（ ）万元以下罚款。A.1；1B.2；2C.3；1D.3；3【答案】 D2、金融机构开展资产管理业务，下列不符合要求的规定是（）。A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务C.金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理D.资产管理产品直接或间接投资于未上市企
2、业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品【答案】 A3、收购要约约定的收购期限不得少于（），并不得超过（）。A.30日；60日B.15日；30日C.30日；45日D.15日；60日【答案】 A4、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后（）个工作日内向报价系统提交报告。A.2B.5C.7D.10【答案】 A5、证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有（ ）。A.入股区域性股权市场运营机构B.取得区域性股权市场中介机构资格C.持股情况、中介机构资格发生变化D.证券公司从业人员
3、的履职情况【答案】 D6、按照证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法及配套自律规则的要求，以下选项中（）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人C.证券公司不采纳合规负责人合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行【答案】 D7、下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答
4、案】 B8、下列关于融资融券的标的证券说法，错误的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B9、关于非法吸收公众存款罪，下列说法错误的是（ ）。A.单位非法吸收公众存款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照刑法相关规定进行处罚B.非法吸收公众存款罪侵犯的客体是国家金融管理秩序C.非法吸收公众存款罪主体只能是单位，主观方面既可以是故意，也可以是过失D.非法吸收公众存款罪是指非法吸收公众存款或变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为【答案】 C10、证券公司应当制定合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。A.董事会B.股东(大)会C.监事会D.总经理办公会【答案】 A11
5、、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务（ ）年以上的经历。A.1B.2C.3D.5【答案】 B12、甲企业是一家有限合伙企业，下列有关甲企业的做法，不符合规定的是（）。A.甲企业由50名合伙人设立B.甲企业有5名普通合伙人C.甲企业的有限合伙人以劳务出资D.甲企业的名称中应当标明“有限合伙”字样【答案】 C13、发行人应于金融债券每次付息前（ ）个工作日公布付息公告。A.1B.2C.3D.4【答案】 B14、基金宣传推介材料不得存在（）情形。A.B.C.D.【答案】 D15、在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。收购人需
6、要变更收购要约的，应当及时公告，载明具体变更事项，且不得存在（ ）情形。A.、B.、C.、D.、【答案】 A16、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场入措施。A.13年B.35年C.510年D.终身【答案】 D17、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 D18、因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的
7、律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾（）年，不得担任证券交易所的负责人。A.1B.2C.3D.5【答案】 D19、(2018年真题)以下关于开放式证券投资基金的说法，不正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A20、（2020年真题）下列笑于合伙企业财产的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21、合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（）内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】 B22、下列有关金融机构资产管理业务的表
8、述中，说法错误的是（ ）。A.金融机构代理销售其他金融机构发行的资产管理产品，应当符合金融监督管理部门规定的资质条件未经金融监督管理部门许可，任何非金融机构和个人不得代理销售资产管理产品B.金融机构应当做到每只资产管理产品的资金单独管理、单独建账、单独核算，不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池业务金融机构应当合理确定资产管理产品所投资寧产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理，金融监督管理部门应当制定流动性风险管理规定C.资产管理产品直接或者间接投资于未上市企业股权及其受（收）益权的，应当为封闭式资产管理产品，并明确股权及其受（收）益权的退出安排D.未上市企业股权及其受
9、（收）益权的退出日不得早于封闭式资产管理产品的到期日【答案】 D23、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D24、下列选项中，说法不正确的是( )。A.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议B.证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信.勤勉尽责.维护行业声誉C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动D.证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，直到离开所在机构后【答案】 D25、除合伙协议另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙
10、人一致同意才可通过的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C26、我国公司法适用的公司有两种：有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不包括（ ）。A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人，股份有限公司股东人数无上限C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见，股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金，有限责任公司不可【答案】 A27、操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造
11、市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场手段的是（）。A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出【答案】 B28、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以（）通知方式提出解除协议。A.邮件B.口头C.书面D.电话【答案】 C29、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的证券期货投资者适当性管理办法进一
12、步完善了了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（ ）。A.投资目标B.投资经验C.风险偏好及可承受损失D.财务状况【答案】 C30、取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为（）。 A.证券投资顾问B.证券经纪人C.证券咨询师D.证券分析师【答案】 D31、以下条件中，可以作为借人人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板转融券业务的有（）。A.B.C.D.【答案】 A32、以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是（）。A.B.C.D.【答案】 D33、在对个人客户进行融资融券业务客户的征信调查时，有关个人客户证券投资经验及风险偏好的调查包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A34、通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在（）的区间
