《2024年度山东省证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度山东省证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度山东省证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案一单选题(共60题)1、基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，我A.B.C.D.【答案】 A2、下列关于竞争性招标方式的具体竞标规则，说法错误的是（ ）。A.竞争性招标确定的票面利率保留2位小数B.一年（含）以下期限国债发行价格保留3位小数C.一年（不含）以上期限国债发行价格保留4位小数D.如无特殊规定，竞争性招标时间为招标日上午10:35?11:35【答案】 C3、( )被称为“证券商”。 A.证券交易所B.证券服务机构C.证券公司D.证券业协会【答案】 C4、（2019年真题）优先股根据不同的附加条件，可以
2、分为（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 B5、可以发行公募债券的主体不包括（）。A.政府机构B.地方公共团体C.符合规定条件的私营企业D.金融机构【答案】 D6、（2021年真题）在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行（?）制度。A.T+2B.T+0C.T+7D.T+1【答案】 D7、金融市场当中供求双方的相互作用决定了交易资产的价格，价格反过来又为潜在的市场参与者提供了信号，引导资金在不同的金融资产之间进行配置，达成供需平衡。这是金融市场的（）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.提供流动性【答案】 B8、关于发行市场说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B9、单
3、个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的（）。A.5B.10C.15D.20【答案】 A10、下列关于金融风险周期性说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11、国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是（）。A.B.C.D.【答案】 B12、下列关于通货膨胀的描述中，错误的是（ ）。A.通货膨胀既有刺激股票市场的作用，又有抑制股票市场的作用B.通货膨胀是因货币供应过多造成货币贬值、物价上涨的经济现象C.在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润，从而增加可以
4、分派的股息，并使股票价格上涨D.当通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润减少，引起股价上涨【答案】 D13、（）=期权价值变化/到期时间变化。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】 D14、以下（）是契约型基金与公司型基金的区别。A.B.C.D.【答案】 B15、就单个上市公司的持股比例而言，单个境外机构的投资额度与国内基金一样不得超过该公司总股份的（）。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】 C16、（2018年真题）基金从设立到终止都要支付一定的费用，其中包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A17、下
5、列关于证券公司分类监管制度的说法，正确的是( )。 A.以净资本为基准B.以扶优限劣为核心C.以提高风险管理能力为目的D.以市场准入和监管措施为依据【答案】 A18、为增强沪深300指数的透明性和可预期性，沪深300指数还设置（）只备选名单。A.10B.15C.20D.25【答案】 B19、下列对普通股股东义务的说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20、私募基金的组织形式有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A21、1975年10月，利率期货产生于( )。A.伦敦证券交易所B.深圳证券交易所C.纽约证券交易所D.芝加哥期货交易所【答案】 D22、直接融资的特点有（ ）。A
6、.B.C.D.【答案】 A23、根据非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引的规定，下列说法中正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B24、美国上市公司股票交易场所主要分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A25、证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26、（）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。A.证券经纪业务B.证券投资顾问业务C.证券投资咨询业务D.证券资产管理业务【答案】 B27、在大多数国家，关于社保
7、基金的层次，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A28、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的（ ）纳入证券投资者保护基金。A.10B.15C.20D.25【答案】 C29、下列关于风险与金融产品和投资的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B30、反映某个行业在遭遇重大政治、经济或自然环境变化打击时业绩稳定性的指标是（）。A.行业竞争结构B.行业可持续性C.抗外部冲击的能力D.政府关系【答案】 C31、下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B32、（）是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以
8、偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.操作风险【答案】 B33、商业银行公开发行次级债券应具备的条件不包括下列（ ）。A.实行贷款五级分类B.最近三年没有重大违法、违规行为C.核心资本充足率不低于4D.贷款损失准备计提充足【答案】 C34、证券交易内幕信息的知情人不包括( )。A.发行人的董事B.持有公司3%以上股份的股东C.公司的实际控制人D.保荐人【答案】 B35、投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票，
9、该描述指的是（）。A.沪股通B.港股通C.深股通D.中证通【答案】 A36、（2019年真题）属于银行业金融机构类的机构投资者有（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 B37、证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。A.50B.60C.80D.100【答案】 D38、金融期权交易可以构成丰富多彩的套利策略，除了期权产品之间的套利策略，还可以构成期权产品与标的资产之间的组合套利策略，受到众多投资者尤其是机构投资者的青睐。以上说的是金融期权的哪个基本功能（ ）。A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.套利功能【答案】 D39、目前我国的商品
10、期货交易所包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C40、债券信用评级的评级结果须经（）以上评审委员同意方为有效。A.12B.13C.34D.45【答案】 A41、（2019年真题）我国金融衍生工具市场分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A42、证券公司的()必须经证券监督管理机构批准。A.、B.、C.、D.、【答案】 D43、（2019年真题）股票价格指数的编制步骤错误的是（ ）。A.选择样本股B.选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值C.计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正D.数字化【答案】 D44、国外主要股票市场的股票价格指数有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B45、在维护普通投资者利益方面，证券期货投资者适当性管理办法作出了（）要求。A.B.C.D.【答案】 D46、以下债券不需要进行债券评级的有（）。A.B.C.D.【答案】 A47、关于证券交易所，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.
