《2024年度山东省证券从业之证券市场基本法律法规练习题(四)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度山东省证券从业之证券市场基本法律法规练习题(四)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度山东省证券从业之证券市场基本法律法规练习题(四)及答案一单选题(共60题)1、只有结合公司实际，并与公司发展模式、业务理念相融合，文化建设工作才能抓出成效。在证券行业文化建设中融合发展战略，具体内涵包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A2、资产支持证券者享有的权利为（ ）。A.B.C.D.【答案】 C3、下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（ ）。A.委托1个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事务B.不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务合伙人执行合伙事务的情况C.受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定
2、撤销该委托D.合伙协议未约定或者约定不明确的，经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法【答案】 C4、根据证券公司基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定，专项计划成立起5个工作日内管理人应将设立情况报（）。A.中国基金业协会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构B.中国证券业协会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构C.中国证监会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构D.证券交易所，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构【答案】 A5、下列哪项不属于在主办券商管理方面，业务规则的要求的是（）。A.取消对主办券商业务资格的事前审批B.加强了对主办券商
3、的持续管理和信息披露C.督促主办券商勤勉执业、归位尽责D.增加了审批的同时，强化过程监管与行为监管【答案】 D6、为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后（）内，不得买卖该证券。A.3个月B.6个月C.1年D.2年【答案】 B7、证券公司按证券公司融资融券业务管理办法制定的选择客户的具体标准应当包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C8、根据证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定，下列关于证券期货经营机构工作人员违反廉洁从业规定的说法,错误的是 ()A.违反廉洁从业规定，事后及时向中国证券业协会报告，或者积极配合调查的，依法免于追究责任或者从轻
4、、减轻处理B.曾为公职人员特别是监管人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理C.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益的，应当从重处理D.曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理【答案】 A9、下列选项中，可以作为普通合伙人的是（ ）。A.国有独资公司B.国有企业C.自然人D.上市公司【答案】 C10、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立（ ）。A.B.C.D.【答案】 D11、下列选项中，说法不正确的是( )。A.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议B.证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，
5、诚实守信.勤勉尽责.维护行业声誉C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动D.证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，直到离开所在机构后【答案】 D12、在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买人或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D13、（2016年真题）虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款。A.10%以上15%以下B.5%以上15%以下C.1万元以上3万元以下D.5万元以上50万元以下【
6、答案】 B14、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，应当在该事实发生之日起（ ）内向国务院证券监督管理机构、证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A.、B.、C.、D.、【答案】 C15、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（ ）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。A.15B.20C.30D.45【答案】 B16、（ ）证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。A.B.C.D.【答案】 A17、有限责任公司需要采取的设立方式是（ ）。A.发起设立B.募集设立C.复杂设立D.渐次设立【答案
7、】 A18、全面风险管理体系应当包括：可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险控制指标、专业的人才队伍以及（ ）。A.合理的公司文化B.有效的风险应对机制C.前瞻性的风险预警机制D.政策支持【答案】 B19、因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责A.1B.2C.3D.5【答案】 D20、股份有限公司章程必须载明的事项包括()。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.III、IVD.I、II【答案】 A21、（2018年真题）下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B22、以下
8、属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（）。A.B.C.D.【答案】 D23、期货交易管理条例第十六条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】 B24、下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（ ）。A.证券公司设立境内分支机构B.证券公司现金分配利润C.证券公司撤销境内分支机构D.证券公司减少注册资本【答案】 B25、（2016年真题）发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括（）。A.责令改正B.监管谈话C.
9、出具警示函D.移送司法机关【答案】 D26、（2017年真题）证券业从业人员不得从事（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27、信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、A.B.C.D.【答案】 D28、下列不属于内幕信息的是( )。A.公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任B.公司增资的计划C.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%D.上市公司收购的有关方案【答案】 C29、下列关于认命期货交易所负责人的说法中，错误的是（）。A.I、II、IVB.I、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】 D30、关于分级资产管理产品的说法
10、，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B31、申请开展融资融券业务的客户要在该证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满( )以上。 A.3个月B.半年C.1年D.2年【答案】 B32、按照刑法第一百七十六条的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）万元以上（ ）万元以下罚金。A.B.C.D.【答案】 D33、根据证券投资基金法，基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（）罚款。A.1万元以上30万元以下B.10万元以上30万元以下C.1万元以上50万元以下
11、D.10万元以上50万元以下【答案】 B34、根据证券公司流动性风险管理指引，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B35、证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A.董事、监事、高级管理人员、部门经理B.独立董事、监事C.董事、监事、高级管理人员D.高级管理人员、境外分支机构负责人【答案】 C36、法律关系客体包含（ ）。A.B.C.D.【答案】 D37、依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括（ ）等。A.B.C.D.【答案】 A38、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有()。A.B.C.D.【答案】 A39、在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额，均需在各网点所在地（）备案。A.中国人民银行B.省级人民政府C.省级发展改革部门D.省级财政厅【答案】 C40、托管人应当保存合格境外投资者的资金汇
