《2024年度年福建省证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案一》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度年福建省证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案一（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度年福建省证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案一一单选题(共60题)1、证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户资产的处理方式包括( )。A. . B. . C. . D. . 【答案】 C2、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（ ）行为。A.B.C.D.【答案】 D3、以下有关证券公司信用风险识别、评估和控制的要求中错误的是（ ）。A.在开展涉及信用风险的新业务前，证券公司应进行充分的论证与评估B.证券公司应当建立健全尽职调查机制C.对于融资类业务，证券公司可以对跨部门或跨主体的同一业务制定完全不一致的风险管理流程
2、和标准D.证券公司应当建立健全内部评级管理制度，根据内部实际情况及管理需要确定内部评级管理制度覆盖的业务范围【答案】 C4、证券公司开展柜台市场业务，应当遵守（）要求。A.B.C.D.【答案】 D5、下列关于证券公司账户体系的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A6、(2018年真题)上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.12B.13C.23D.34【答案】 C7、下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（）。A.利用未公开信息交易罪是指金融机构的从业人员以及有关监管部门
3、或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为B.利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉【答案】 D8、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有()。A.B.C.D.【答案】 D9、投资者存在尚未了结的融券交易的，在( )A.B.、C.D.、【答案】 D10、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（ ）等与其
4、职责无关的业务。A.、B.、C.、D.、【答案】 A11、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人自行确定B.对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外C.有限责任公司的股东可以用劳务出资D.设立股份有限公司，发起人的人数应在50人以下【答案】 B12、根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（）申请备案，成为主办券
5、商。A.中国证监会B.中国证券业协会C.全国股份转让系统有限责任公司D.国务院【答案】 C13、另类子公司应当于每月结束后（ ）个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。?A.5B.10C.15D.20【答案】 B14、集合资产管理业务集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起（）日内开始清算集合计划资产。A.2B.3C.4D.5【答案】 D15、（2017年真题）证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A16、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得
6、超过净资本的（）。A.20%B.30%C.50%D.100%【答案】 B17、经营机构向普通投资者销售公司资产管理产品前，应当告知的下列信息中错误的是（ ）A.利益保证承诺B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容D.投资者适当性匹配意见【答案】 A18、(2019年真题)证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A19、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，正确的是（
7、）。A.B.C.D.【答案】 D20、国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有( )。A. . B. C. D. . 【答案】 D21、下列做法中违背证券市场三公原则的是（ ）。 A.禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券B.内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动C.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应依法承担赔偿责任D.影响证券交易的重大事件应公开【答案】 B22、证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B23、根据公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法的规定，证券公司代销公募基金时不得存在以下（
8、）情形。A.B.C.D.【答案】 D24、证券公司违反证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取的行政监管措施有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A25、(2019年真题)以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）。A.建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离C.自营业务和投资管理业务可以一起操作D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录【答案】 C26、证券公司申请取得开展融资融券业务资格时，应当具有（）资格。A.资产管理业务B.自营投资业
9、务C.证券经纪业务D.衍生产品业务【答案】 C27、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。A.B.C.D.【答案】 D28、证券公司应当根据客户()等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。A.B.C.D.【答案】 C29、（2016年真题）公司营业执照必须载明的内容有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A30、对擅自设立的证券公司，由（ ）予以取缔。A.工商管理部门B.证券交易所C.中国证券业协会D
10、.国务院证券监督管理机构【答案】 D31、国有独资公司属于（）。A.有限责任公司B.一人有限公司C.个人独资企业D.股份有限公司【答案】 A32、发行人（）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】 B33、集合资产管理业务的特点是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B34、关于证券公司经营证券业务许可证管理，下列说法正确的是（）。A.证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销B.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证C.经营证券业务许可证应当
11、载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围D.在正式取得经营业务许可证之前，证券公司可以小范围试行开展所申请的业务【答案】 C35、股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，除此之外，还应当公告的事项有（ ）。A.B.、C.、D.、【答案】 B36、（2017年真题）在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（）个。A.30B.40C.50D.60【答案】 C37、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票。在收购行为完成后的( )个月内不得转让。A.1B.3C.6D.12【答案】 D38、关于上市公司收购的方式，下列说法错误的是（ ）。A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司B.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司C.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司D.投资者持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30时，继续增持股份帐，可以采取要约收购或协议收购
