《2024年度年福建省证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度年福建省证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度年福建省证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、 政府债券的举债主体包括()A.、B.、C.、D.、【答案】 C2、下列属于证券公司章程中重要条款的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B3、对于采取余额包销方式销售的公司债券，其销售期限最长不得超过（ ）。 A.60日B.180日C.360日D.90日【答案】 D4、（2017年真题）根据中华人民共和国公司法的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。A.13B.15C.35D.510【答案
2、】 B5、(2018年真题)（ ）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A.融券专用证券账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户【答案】 C6、委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部控制审批程序，协议中应明确约定（ ）。A.B.C.D.【答案】 C7、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，以下不属于犯罪主体的是（）。A.证券交易所的从业人员B.期货经纪公司的从业人员C.期货业协会的工作人员D.基金管理公司的从业人员【答案】
3、 D8、在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括（ ）。A.通知出境入境管理机关依法阻止其出境B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产C.向法院申请冻结其财产D.在财产上设定其他权利【答案】 C9、从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.13年B.35年C.510年
4、D.终身【答案】 D10、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成的客体不包括（ ）。A.证券市场的正常管理秩序B.期货交易市场的正常管理秩序C.期货投资人的合法利益D.纳税人的合法利益【答案】 D11、按照证券投资基金销售管理办法，基金销售机构违反相关规定的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，出具警示函暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取的方式包括（）。A.B.C.D.【答案】 C12、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。A.1B.2C.3D.5【答案】 C13、根据证券法，擅自公开或者变相公开发行证券的，应
5、当退还所募资金并（）A.不需要加算利息B.加算银行同期贷款利息C.加算银行同期存款利息D.加算金融同业存款利息【答案】 C14、证券公司设立私募基金子公司应当符合下列要求（ ）。A.B.C.D.【答案】 C15、除当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比超过（ ）的商业物业收益权包括在资产证券化基础资产负面清单内。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】 B16、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括()。A.B.C.D.【答案】 A17、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记
6、录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。A.5B.10C.15D.20【答案】 B18、2019年6月，基金经理张三（管理两只基金A,B）的儿子想学习炒股，于是张三直接带着儿子到某券商开户、给了儿子一笔钱作为“股票投资教育经费”并购买某股票。2019年8月，A基金有一个很好的投资机会，但是A的账户中现有资金不够。因此张三决定现把B的账户的资金加上儿子手头的“股票投资教育经费”挪给A。一番操作之后A的基金财产并未受到损失，张三和儿子只收回了本金，并没有其他收益。A.1B.2C.3D.4【答案】 C19、某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布；近期高级管理人员
7、发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动；该公司甲某利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元；使用诈骗手段集资数额达到5万元。下列选项中说法错误的是（）。A.该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪B.该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定C.甲某使用诈骗手段集资数额达到5万元，因性质恶劣，应予立案追诉D.甲某利用职务之便，吸收公众存款达到30万元，应予立案追诉【答案】 C20、证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。A.B.C.D.【答案】 D21、( )对自营业务规定
8、具体的风险控制措施并报中国证监会备案。 A.证券公司B.证券交易所C.证券公司战略投资机构D.财政部【答案】 B22、（2020年真题）根据证券公司监督管理条例，证券公司来按照规定与客户签订业务合同，中国证监会可以采取的措施是（）。A.出具警示函B.责令改正C.责令公开说明D.责令定期报告【答案】 D23、参加证券业从业人员资格考试的人员。违反考试规则，扰乱考场秩序的，( )A.2B.3C.4D.5【答案】 A24、下列关于公司对外投资规定的表述,错误的是（ ）。A.公司可以向其他企业投资B.除法律另有规定外，公司不得成为对所投资企业债务承担连带责任的出资人C.公司章程对投资总额及单项投资的数
9、额有限额规定的，不得超过规定的限额D.公司向其他企业投资，依照公司章程的规定，由董事长决定【答案】 D25、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并对证券公司进行临时接管，并进行全面核查。这样做是否合法（ ）。A.合法B.违法，国务院证券监督管理机构无此项权力C.违法，应当先进行询问D.无相关规定【答案】 A26、证券公司经纪业务的服务可以分为以下几个主要层次?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 B27、(2019年真题)期货交易所负责人应由（ ）聘任。A.国务院期货监
10、督管理机构B.财政部C.期货交易所D.期货业协会【答案】 A28、根据合伙企业法第十四条的规定，设立合伙企业，应当具备的条件有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B29、（2016年真题）下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是（）。A.证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管理人员B.基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员C.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员D.中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员【答案】 A30、公司债券发行的一般规定，正确的是（ ）。A.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行B.公开发行
11、公司债券可以在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、证券公司柜台转让C.非公开发行公司债券可以在证券交易所、全国中小企业股份转让系统交易D.发行公司债券，可转换成相关股票，但不可附认股权【答案】 A31、证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A32、（2017年真题）构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A33、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（ ）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】 C34、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（ ）等作为考核的重要内容。A.、B.、C.、D.、【答案】 B35、下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（）。A.B.C.D.【答案】 C36、证券金融公司的资金可以用于（）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 C37、设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是（ ）。A.注册资本不低于一亿元人民币，且必须
