《2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案七》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案七（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案七一单选题(共60题)1、（2020年真题）经营机构向普通投资者销售产品应当告知的信息包含（）。A.I、IVB.II、III、IVC.II、IIID.I、II、III、IV【答案】 B2、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。A.13年B.35年C.510年D.终身【答案】 D3、证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业
2、务，应当具备的业务资格为（ ）。A.证券自营业务资格B.证券经纪业务资格C.证券保荐与承销业务资格D.财务顾问业务资格【答案】 C4、保荐机构受聘履行保荐职责应遵守（）规定A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐不能由同一个保荐机构承担B.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过3家C.证券发行的主承销商不可以由该保荐机构担任D.证券发行的主承销商可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构共同担任【答案】 D5、中华人民共和国证券法规定，证券公司的组织形式为（）。 A.私营合伙企业B.私营独资企业C.有限责任公司或股份有限公司D.非法人组织形式【答案
3、】 C6、自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成( )高流动性资产，不得用作其他用途。A.非股票类B.股票类C.债券类D.基金类【答案】 A7、下列选项中，不属于基金管理人职责的是（）。A.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益B.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料C.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权【答案】 D8、下列说法中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B9、下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（ ）。A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生
4、重大变化B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5【答案】 D10、中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起（ ）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。A.15B.30C.45D.60【答案】 C11、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）A.自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控C.确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告D.自营资金来源不属于证券公司
5、应该关注的内容【答案】 D12、证券投资基金运作中的三个主要当事人是指（ ）。A.基金管理人、基金托管人和基金份额持有人B.基金发起人、基金管理人和基金托管人C.基金托管人、基金发起人和基金份额持有人D.基金受益人、基金管理人和基金份额持有人【答案】 A13、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 C14、（2017年真题）证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A.1B.3C.4D.6【答案】 C15、证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（）的方式。A.拍卖竞价B.集
6、中竞价C.标购竞价D.报价【答案】 B16、下列属于有限责任公司股东会职权的是（ ）。A.检查公司财务B.决定公司的经营方针和投资计划C.组织实施公司年度经营计划和投资方案D.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正【答案】 B17、托管人应当保存合格境外投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，保存期限不少于（ ）年。A.5B.10C.15D.20【答案】 D18、金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向（）报告。A.中国证监会B.国务院C.中国人民银行D.财政部【答案】 C19、上市
7、公司设董事会秘书，其职责不包括（ ）。A.负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管B.决定聘任会计师事务所C.负责办理信息披露事务D.负责公司股东资料的管理【答案】 B20、每月结束后（ ）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。A.8B.7C.6D.5【答案】 A21、下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中，正确的有( )。A. B. C. . D. . 【答案】 A22、香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司、向上交所进行申报、买卖一定范围内的上交所上市的股票被称作（）。A.深港通B.港股通C.沪股通D.深股通【答案】 C2
8、3、（2017年真题）操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B24、根据证券公司监督管理条例，证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】 B25、（2020年真题）下列各项中，属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是（）。A.I、III、IVB.I、IVC.II、IIID.I、II【答案】 B26、客户先前提交的身份证件或者身份证
9、明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应（ ）。A.继续为客户办理业务B.中止为客户办理业务C.采取临时冻结账户D.不予理睬【答案】 B27、下列关于股份有限公司股票转让的说法中，说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A28、（2017年真题）构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A29、央行票据属于证券公司证券自营投资品种清单中的（）。A.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券B.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券C.经国家金融监督管理部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机
10、构柜台交易的证券D.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券【答案】 B30、金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过（ ）个工作日的，视为出现金融衍生品交易系统的重大事件。A.1B.2C.3D.5【答案】 A31、以下（）属于应重点监控的异常交易行为。A.B.C.D.【答案】 A32、股指期货包括（）。A.B.C.D.【答案】 D33、证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行（ ），有效防范洗钱风险。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34、下列说法正确的是（）。A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理
11、和风险管理情况等B.中国证券投资基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他机构的信息共享机制，定期汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息C.中国证券业协会依照证券投资基金法证券投资基金托管业务管理办法、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展D.中国证券投资基金业协会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其他从业人员诚信信息计人证券期货市场诚信档案数据库【答案】 B35、除合伙协议另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C36、（2016年真题）财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）。A.5年B.10年C.15年D.20年【答案】 B37、(2019年真题)下列关于合伙企业不能清偿到期债务时债权人的做法，正确的是（）A.债权人可以选择向人民法院提出破产申请或者要求普通合伙人清偿B.债权人可以要求全体合伙人清偿C.债权人自行承担D.债权人可以要求有限合伙人清偿【答案】 A38、根据沪深交易所“融资融券交易实施细则”，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（）个交易日内报交易所备案。A.2
