《2024年度广西壮族自治区证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广西壮族自治区证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷A卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广西壮族自治区证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、创业板上市公司向特定对象发行的股票，自发行结束之日起（）内不得转让。A.6个月B.12个月C.18个月D.24个月【答案】 A2、不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其市场价格会不同，从而计算出的债券收益率也不一样?反映在收益率上的这种区别，被称为（ ）。A.利率的期限结构B.利率的结构期限C.利率的风险结构D.利率的机构风险【答案】 C3、区域性股票市场实行（）制度。A.投资者制度B.准入制度C.核定制度D.合格投资者制度【答案】 D4、场外市场的特征具有（）。A.B.C.D.【答案】 B
2、5、（2019年真题）债券的必要回报率等于（ ）。A.实际无风险收益率与预期通货膨胀率之和B.名义无风险收益率与风险溢价之和C.实际无风险收益率与风险溢价之和D.名义无风险收益率与预期通货膨胀率之和【答案】 B6、（）导致期货交易具有高度的杠杆作用。A.限价制度B.限仓制度C.保证金制度D.集中交易制度【答案】 C7、下列全球金融体系参与者中不包含在其他金融公司的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C8、沪深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午（ ）。?A.9：15-9：25B.9：00-9：30C.9：10-9：25D.9：25-9：30【答案】 A9、下列选项中，属于银行间债券
3、市场特征的是()。A.交易结算风险由交易双方自行承担B.参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业个人投资者C.具有股票投资者投资组合和融资便利的功能D.由交易所提供结算担保和承担交易结算风险【答案】 A10、上市公司股东发行可交换公司债券的目的包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C11、按政策标准，机构投资者可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D12、由于债券筹资的筹资数额巨大，所以对发行主体的资信评级是必不可少的一个环节。评级的主要内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D13、证券市场监管的（）原则要求证券监管机构应当对一切被监管对象给予公正待遇。A.公平B.公开C.
4、公正D.合理【答案】 C14、下列关于交易结算的说法中，错误的是（ ）。A.每日交易结束后，证券公司要为客户办理证券和资金的清算与交收B.证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成C.证券公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程不可缺少的环节D.证券公司根据外国结算公司数据，记录客户清算交收结果【答案】 D15、质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引适用于在证券交易所市场开展纳入多边净额结算的质押式回购业务所涉质押品，其中符合资格条件的信用债券包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16、下列关于非公开发行公司债券说法正确的是()。A.是否进行信用
5、评级由证监会确定B.是否进行信用评级由发行人确定C.必须进行信用评级D.是否进行信用评级由评级机构确定【答案】 B17、（2020年真题）私募基金募集应当履行的程序中不包括（）A.特定对象确定B.投资者适当性匹配C.基金风险揭示D.投资者资金来源确认【答案】 D18、（2021年真题）关于金融市场功能，下列说法错误的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 A19、可转换债券和可分离债券的区别有（ ）A.B.C.D.【答案】 B20、风险转移可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A21、通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于（ ）股。A.100B.200C.300D.500【
6、答案】 B22、企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（ ）个交易日内卖出。A.5B.10C.15D.20【答案】 B23、风险性是股票的特征之一，下列关于股票的风险性特征的说法有误的是（）。A.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险C.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险较高的股票D.股票风险的内涵是股票投资收益的不
7、确定性，或者说实际与预期收益之间的偏离程度【答案】 C24、以下说法不正确的是（）。A.证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可B.证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保C.证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、私募资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理D.证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格【答案】
8、B25、（2019年真题）风险转移可以分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A26、股票是一种资本证券，它属于（）。A.实物资本B.真实资本C.虚拟资本D.风险资本【答案】 C27、根据证券交易所管理办法，下列关于证券交易所职能的说法，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C28、运用股权自由现金流模型进行估值，需要确定的指标有（）。A.B.C.D.【答案】 B29、关于现货交易与期货交易，下列表述错误的是（ ）。A.期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具B.现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算C.成熟市场中，现货交易通常
9、允许进行保证金买入或卖空D.期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的【答案】 A30、银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括（ ）。A.具有完善的公司治理机制B.偿债能力良好，且成立满1年C.遵守国家产业政策和信贷政策D.经营稳健，资产结构符合行业特征【答案】 B31、（2020年真题）根据导致市场风险因素的不同，市场风险不包括（）。A.商品风险B.利率风险C.房地产价格风险D.外汇风险【答案】 C32、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：最近（ ）平均可分配利润足以支付所发行金融债券1年的利息。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C33、下列关于可转换债券的说
10、法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B34、个人投资者投资行为的特点包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B35、根据基金投资对象的不同，可以将投资基金分为（ ）与（ ）。A.股票投资基金；债券投资基金B.证券投资基金；另类投资基金C.股权投资基金；风险投资基金D.证券投资基金；风险投资基金【答案】 B36、根据证券市场禁入规定，在禁入期间，被认定为市场禁入者的人员有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A37、国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为()。A.赤字国债B.特别债券C.国家建设债券D.重点建设债券【答案】 A38、很多银行经常购买货币期权以弥补汇率波动造成的损失，
11、保护自身持有货币的价值。这表明期货的功能有（ ）。A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.套利功能【答案】 A39、债贷组合遵循的模式是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C40、商业银行的主要业务包括（）。A.B.C.D.【答案】 D41、以下关于ETF和LOF的说法错误的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A42、（2018年真题）证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）。A.自销B.助销C.包销D.代销【答案】 C43、按（），证券市场分为股票市场、债券市场、基金市场等。A.品种结构B.交易场所结构C.层次结构D.进入市场的顺序【答案】 A44、只有当清算时公司资产实际出售价款与财务报表上的账面价值一致时，每
