《2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案三》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案三（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案三一单选题(共60题)1、(2019年真题)融资融券的标的证券为债券的,应当符合下列条件:（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C2、全国股份转让系统与证券交易所的主要区别在于（ ）。A.B.C.D.【答案】 D3、(2018年真题)证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B4、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（）不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权
2、。A.15日B.20日C.30日D.45日【答案】 B5、下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A6、持有公司（ ）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。?A.3B.5C.10D.15【答案】 B7、公司合并的，应依法通知债权人。债权人在收到通知之日起（ ）内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。A.10日B.45日C.15日D.30日【答案】 D8、根据证券投资基金法的规定，不属于基金管理人主要职责的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B9、股票质押回购交易业务协议应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定
3、银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或间接用于（ ）用途。A.B.C.D.【答案】 D10、公司董事、监事、高级管理人员每年转让的股份不得超过其持有本公司股份总数的（ ）。A.百分之三十B.百分之三十五C.百分之二十D.百分之二十五【答案】 D11、仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过300%时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持担保比例不得低于（ ）。A.100%B.150%C.300%D.250%【答案】 C12、（2017年真题）证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（）。A
4、.平等B.自愿C.专业性D.适当性【答案】 C13、按照证券业从业人员资格管理办法，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备的条件有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C14、证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（）个月内作出批准或者不予批准的书面决定。A.1B.2C.3D.4【答案】 C15、以下属于证券投资咨询人员的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C16、客户向证券公司申请开展融资融券业务，应当由客户本人向证券公司营业部提出申请，并应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料，包括（）。A.B.C.D.【答案】 D17、以
5、下情况公司登记机关可以吊销公司营业执照的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D18、证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）个月内不得从事面A.2B.3C.12D.6【答案】 D19、下列关于境内机构投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排的说法中，错误的是（）。A.境内机构投资者、投资顾问应当力求交易成本最小化B.境内机构投资者、投资顾问应寻求最佳交易执行C.交易佣金不是基金、集合计划持有人的财产D.境内机构投资者、投资顾问应当使用持有人的交易佣金使持有人受益【答案】 C20、按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经
6、营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。下列关于合规管理职责归属表述正确的有（ ）董事会负责在日常经营中培育公司合规文化A.B.C.D.【答案】 C21、根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件，错误的是（）。A.最近二年未被监管机构采取行政监管措施B.具备从事私募资产管理业务所需的专业能力C.具备良好的诚信记录和职业操守D.具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验【答案】 A22、公开发行债券需要遵循的条件和规则不包括（）。A.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券
7、1年的利息B.具备健全且运行良好的组织机构C.最近5年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息D.国务院规定的其他条件【答案】 C23、(2019年真题)收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，对收购人或其控股股东的（）给予警告，并处罚3万元以上30万元以下的罚款。A.、B.、C.、D.、【答案】 B24、证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项不包括（）。A.介绍业务的范围B.客户结算交割的方式C.执行期货保证金安全存管制度的措施D.违约责任【答案】 B25、证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的
8、业务被称为（ ）。A.融资融券业务B.证券经纪业务C.资产管理业务D.投资银行业务【答案】 B26、股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，不包括（ ）。A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务C.董事长负责召集和主持董事会会议D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由监事会履行职务【答案】 D27、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定进行报告和公告，在该事实
9、发生之日起至公告后（）日内，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。A.2B.3C.5D.10【答案】 B28、（2016年真题）下列情形中，属于股份有限公司可以收购本公司股份的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D29、（2020年真题）根据证券法，代销协议应当载明的事项不包括（）A.侵权责任B.代销的付款方式及日期C.代销的期限及起止日期D.代销证券的种类、数量、金额及发行价格【答案】 A30、下列不属于基金托管人义务的是()。A.保管基金资产B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证C.保存基金的会计账册、记录15年以上D.执行基金管理人的投资指令【答案】
10、 C31、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.5B.10C.15D.20【答案】 A32、客户资产管理业务投资经理周某在管理多只集合资产管理计划期间，相关各集合资产管理计划申购新股的申报金额超过各集合计划的总资产。对此，以下说法错误的是（ ）。A.证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则B.证券期货经营机构应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险，确保业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平相适应C.单个资产管理计划所申报的金额不得
11、超过该资产管理计划的总资产，单个资产管理计划所申报的数量不得超过拟发行公司本次发行的总量D.监管机构应对周某实施行政监督管理措施【答案】 D33、对于在境外设有分支机构或相关附属机构的证券公司，如果（ ）及法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构和相关附属机构实施的，证券公司应当采取适当的其他措施应对洗钱风险，并向中国人民银行报告。A.金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法B.中华人民共和国反洗钱法C.金融机构反洗钱规定D.金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法【答案】 A34、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D35、证券公司可以委托（ ）代为推广集合资产管理计划。A.B.C.D.【答案】 B36、在风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明，合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数量。A.B.C.D.【答案】 A37、证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，（ ）是证券公司自营业务的最高决策机构。A.投资决策机构B.自营业
