《2024年度广东省证券从业之证券市场基本法律法规练习题(七)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广东省证券从业之证券市场基本法律法规练习题(七)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广东省证券从业之证券市场基本法律法规练习题(七)及答案一单选题(共60题)1、关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起（ ）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。A.20天B.1个月C.3个月D.10天【答案】 B2、关于申购资金冻结、验资及配号，下列说法正确的有（）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 C3、证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）。?A.20%B.10%C.16%D.5%【答案】 A4、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得35万元，则中国人民银行应对其采取（ ）。A.没收违法所得B.没收违法所得，并处违法所得1倍
2、以上3倍以下罚款C.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款D.处50万元以上200万元以下罚款【答案】 D5、下列关于有限合伙企业的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D6、私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B7、某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是( )。 A.1万元B.10万元C.200万元D.1000万元【答案】 C8、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（ ）事项。A.B.C.D.【答案】 D9、证券公
3、司风险处置措施中的“行政接管”措施中，接管组行使的职责包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A10、下列关于监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定，说法正确的为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11、未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】 B12、中国证券业协会的自律管理职能包括( )。A.、B.C.、D.、【答案】 A13、证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、负债及或
4、有负债情况和（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B14、在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低可能出现的情形有( )。A. B. . C. . D. . 【答案】 C15、股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】 C16、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）A.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让B.实施收购行为的投资者称为收购人C.作为被收购目标的上市公司称为被收购公司D.收购期限届满，被收购公司股权分布的股份数达到该公司发行的股份总数的70%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易
5、【答案】 D17、国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起（ ）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。?A.15B.30C.45D.60【答案】 C18、关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D19、下列有关上市公司收购的表述中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C20、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年中国证监会出台的证券期货投资者适当性管理办法进一步完善了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的
6、基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（ ）。A.投资目标B.投资经验C.风险偏好及可承受损失D.财务状况【答案】 C21、从业人员离职的，所在机构应当自劳动关系（或委托代理关系）解除之日起（ ）个工作日内办理注销登记。A.5B.7C.10D.12【答案】 B22、金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合（）要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。A.反洗钱法；中国证监会B.反洗钱法；金融机构C.证券法；中国证监会D.公司法；金融机构【答案】 B23、股份有限公司的股份发行应
7、当遵循的原则不包括（ ）。A.公平B.公正C.公开D.同股同价【答案】 C24、按照证券公司治理准则的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是()。A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险【答案】 B25、参加证券资格考试人员，必须具备高中文化程度和（）。A.完全民事行为能力B.特定民事行为能力C
8、.限制民事行为能力D.无民事行为能力【答案】 A26、融资融券业务是指（ ）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券，出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。A.在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所B.在证券交易所或者场外交易场所C.在场外交易场所D.在证券交易所【答案】 A27、证券公司风险处置措施中的“行政清理”措施中，涉及的行政清理主体包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D28、某一证券投资者融资买入1000股股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例为（）。A.500B.250C.100D.5
9、0【答案】 B29、净资本是证券公司在（ ）的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。A.资产收益率B.净资产C.总资产D.净利润【答案】 B30、根据中华人民共和国公司法的规定，下列说法中，错误的是（）。A.高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员B.国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系C.关联关系是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系D.实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实
10、际支配公司行为的人【答案】 B31、证券公司的组织架构划分为（ ）。A.三会一课B.三会一层C.三会D.三会两制【答案】 B32、（2020年真题）证券公司申请取得开展融资融券业务资格时，应当具有（）资格。A.资产管理业务B.自营投资业务C.证券经纪业务D.衍生产品业务【答案】 C33、证券公司风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于()。A.公司总部业务及业务管理部门同职级人员的中位数B.公司同级别人员的平均水平C.公司同级别人员的中位数D.公司总部业务及业务管理部门同职级人员的平均水平【答案】 D34、下列关于证券交易的说法，不正确的是( )。 A.非依法发行的证券，不得买卖B
11、.证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票C.证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式D.证券交易所必须依法为客户开立的账户保密【答案】 C35、在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务A.3B.5C.15D.30【答案】 C36、（2020年真题）根据证券法，下列不属于证券交易内部信息的知情人是（）A.因职责、工作可以获取内幕信息的证券工作人员B.持有公司3%股份的股东C.发行人的监事D.由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员【答案】 B37、(2019年真题)根据证券业从业人员资格管理办法规定，取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后（）由协会变更该人员执业注册登记。A.10日B.30日C.5日D.20日【答案】 A38、以下关于证券账户变更和注销的说法中错误的是（）。A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息B.投资者关键信息变更可以通过临柜、见证、网络、电话等方式办理C.证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务的，投资者可以申请账户注销D.自然人投资者死亡的，证券账户持有人、证券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销
