《2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、下列关于证券公司设立条件的说法中，错误的是（ ）。?A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录B.有符合法律、行政法规规定的公司章程C.净资产不低于人民币2亿元D.有合格的经营场所和业务设施【答案】 A2、下列关于有限合伙企业协议应当特别载明内容的说法，正确的有(?)A.、B.、C.、D.、【答案】 D3、下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D4、申请开展基金托管业务，应当按照证券投资基金法的规定向（）报送申请材料。A.中国
2、证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.证券交易所【答案】 C5、在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。 A.、B.、C.、D.、【答案】 C6、按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，（）专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII等。A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类【答案】 A
3、7、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C8、根据证券公司全面风险管理规范，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9、关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 B10、下列属于合规风险的是（）。A.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应B.误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券D.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易【答案】 A11、监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分
4、通知之日起（ ）个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。A.5B.10C.15D.20【答案】 C12、下列属于证券自营买卖的对象的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D13、(2018年真题)下列关于我国代办股份转让业务的描述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C14、全面风险管理体系应当包含（ ）。A.B.C.D.【答案】 C15、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（ ）。A.B.C.、D.、【答案】 D16、下列选项不属于证券登记结算机构职能的是（）。A.证券的存管和过户B.公布证券交易即时行情C.证券持有人名册登记D.证券账户、结算
5、账户的设立【答案】 B17、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A18、证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全（）、风险控制等制度。A.、B.、C.、D.、【答案】 B19、按照刑法第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）万元以上（ ）万元以下罚金。A.B.C.D.【答案】 D20、关于财务顾问主办人的资格管理，下列说法错误的是（）。A.财务顾问申请人申请文件内容发生变化的，应当向中国证监会提交更新资料B.中国证监会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理C.中国证监会应
6、当及时公布和更新财务顾问主办人的名单D.申请财务顾问主办人应当具备中国证监会规定的投资银行业务经历【答案】 B21、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会的可以采取暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括（ ）个月。A.1B.3C.6D.12【答案】 A22、股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B23、有限责任公司首次股东会会议应由（ ）召集。A.董事会B.监事会C.全体股东D.出资最多的股东【答案】 D24、下列说法中,正确的是（ ）。A.B.C.D.
7、【答案】 C25、证券公司从事证券自营业务的，应满足的条件包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26、以下属于私募基金合格投资者的有（）。A.B.C.D.以上都不属于【答案】 A27、对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（）。A.半年；两倍B.半年；三倍C.一年；两倍D.一年；三倍【答案】 A28、(2018年真题)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（ ）情形的，不得担任财务顾问。A.最近36个月内存在违反诚
8、信的不良记录B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查【答案】 B29、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括()。A.B.C.D.【答案】 A30、符合下列哪一种情形的,为公开发行()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31、证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A32、根据刑法，（）是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报
9、告或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的行为。A.违规披露、不披露重要信息B.诱骗他人买卖证券罪C.欺诈发行股票、债券罪D.非法发行股票和公司、企业债券罪【答案】 A33、证券公司从事证券自营业务的，应建立健全自营业务内部报告制度。报告内容至少应包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有()。A.B.C.D.【答案】 C35、证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。 A.50%B.100%C.30%D.500% Format:HTML【答案】 B36、下列关于证券经纪业务风
10、险的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C37、根据证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定，下列关于证券期货经营机构工作人员违反廉洁从业规定的说法,错误的是 ()A.违反廉洁从业规定，事后及时向中国证券业协会报告，或者积极配合调查的，依法免于追究责任或者从轻、减轻处理B.曾为公职人员特别是监管人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理C.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益的，应当从重处理D.曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理【答案】 A38、下列关于股份有限公司股份转让的规定中，错误的是（ ）。A.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所
11、内进行B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让C.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让D.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让【答案】 C39、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括（ ）。A.公司净资本符合中国证监会的规定B.财务顾问主办人不少于3人C.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录【答案】 B40、期货交易管理条例第六十七条规定，不属于期货公司有欺诈客户行为的有（）。A.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的B.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的C.在经纪业务中与客户
