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1、2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识模拟题库及答案下载一单选题(共60题)1、我国的混合资本债券的清偿顺序是（ ）。?A.位于一般债务之前B.位于次级债务之前C.位于股权资本之后D.位于一般债务和次级债务之后【答案】 D2、证券市场最广泛的投资者是指（ ）。A.金融机构类投资者B.个人投资者C.企业和事业法人类机构投资者D.基金类投资者【答案】 B3、编制指数股价的步骤有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B4、证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（ ）。?A.1B.2C.3D.4【答案】 C5、根据证券市场监管公开原则的
2、要求，证券监管者应当公开（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B6、超短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（ ）天以内还本付息的债务融资工具。A.90B.180C.270D.360【答案】 C7、证券投资基金具有集合理财的特点，集合理财的优点是（ ）。A.具有规模优势B.强化监管C.收益稳定D.风险固定【答案】 A8、地方债分销价格的确立方式（ ）A.自定价格B.财政部统一价格C.承销团中标价格D.承销团统一价格【答案】 A9、按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及其相关规定，遵循诚实、守
3、信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的（ ）。A.B.C.D.【答案】 D10、股票拆细或合并后，股价会以（）比例向下或向上调整，所以股东所持股票的市值（）。A.相同的，不发生变化B.相同的，发生变化C.不相同的，不发生变化D.不相同的，发生变化【答案】 A11、证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元。A.5；3B.2；3C.3；5D.3；2【答案】 C12、下列关于做市商交易制度的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B13、下列不属于境内上市外资股特点的
4、是（ ）。A.记名股票B.人民币认购买卖C.人民币标明股票面值D.投资者包括外国自然人、法人和其他组织【答案】 B14、证券交易所任总经理的职能不包括（ ）。A.提议召开临时会员大会B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作C.审定业务细则及其他制度性规定D.拟定证券交易所年度财务预算、决算方案【答案】 A15、关于普通股票和优先股票的说法错误的是( )。A.普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化B.与普通股票相比，优先股票是标准的股票，也是风险较大的股票C.优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件D.优先股票的股息率是固定的【答案】 B16、基金募集失败，基金管理人
5、应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后（ ）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.15B.20C.25D.30【答案】 D17、稳定的现金股利政策对公司的现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为（）。A.蓝筹股B.优先股C.潜力股D.红筹股【答案】 A18、（2020年真题）关于证券监督管理机构权限，下列说法正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A19、指数基金的说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D20、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于（ ）的
6、前提下才能偿付本息。A.50B.100C.150D.200【答案】 B21、优先股是一种特殊股票，它对发行人来讲具有一定的意义。下列有关说法错误的是（ ）。A.优先股股东一般不参与公司经营决策，表决权受到限制，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散B.优先股股息率固定，发行优先股可以减轻发行人利润分配的负担C.发行优先股可以优化发行人的财务结构，增大其财务杠杆系数D.发行优先股的作用在于可以筹集短期稳定的公司股本【答案】 D22、（2020年真题）基金一般都是按照（）的时间间隔对基金资产进行估值。A.不确定B.托管人随时确定C.管理人随时确定D.固定【答案】 D23、债券信用评级从初评工作开始
7、到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于（）个工作日，集团企业评级或债券评级不应少于（）个工作日。A.15 30B.20 45C.15 45D.20 30?【答案】 C24、风险衡量方法包括() 。A.、B.、C.、D.、【答案】 C25、下列不属于上市公司增发新股的方式为( )。A.向公众公开增发B.向特定机构增发C.向个人增发D.向任意机构增发【答案】 D26、影响财政政策作用发挥的因素不包括（）。A.税收政策B.信贷政策机制C.公共支出政策D.国债发行【答案】 B27、现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于（ ）、在一级市场购买国债，其他投资需委托社
8、保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。A.银行存款B.股票C.期货D.有价证券【答案】 A28、上证50ETF期权、沪深300ETF期权、沪深300股指期权的行权方式是（ ）。A.都是欧式B.都是美式C.都是百慕大式D.前两个是欧式，沪深300股指期权是欧式【答案】 A29、双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格买卖标的证券的行为称为（ ）。A.现券交易B.回购交易C.远期交易D.即期交易【答案】 C30、投资基金是指通过向投资者募集资金，形成独立基金财产，由专业投资机构进行基金投资和管理，由（ ）进行资产托管，由（ ）共享投资收益、共享投资风险的一种集合投资方式。A.基金托管
9、人，基金投资人B.基金托管人，基金管理人C.基金托管人，基金管理人D.基金管理人，基金投资人【答案】 A31、以下关于ETF和LOF的说法错误的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A32、般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B33、以下（ ）不属于报价系统的理念。A.开放B.公平C.竞争D.多元【答案】 B34、商业银行公开发行次级债券应具备的条件不包括下列（ ）。A.实行贷款五级分类B.最近三年没有重大违法、违规行为C.核心资本充足率不低于4%D.贷款损失准备计提充足【答案】 C35、采用复杂的数理模型和计算机
10、数值模拟，能够提供较为精细化的分析结论的股票投资分析方法是（ ）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】 C36、证券交易所的职能包括( )。提供证券交易的场所和设施对会员进行监督对上市公司进行监管管理和公布市场信息A. B. . C. . D. . . 【答案】 D37、证券交易所的主要职能包括( )。 A.、B.、C. 、 D.、【答案】 A38、以下属于风险应对的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A39、股票的内在价值就是股票未来收益的（）。A.价值总和B.现值之和C.期望价格D.期望价值【答案】 B40、下面属于其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应
11、向中国人民银行报送的文件是（）。A.B.C.D.【答案】 D41、下列不属于影响股价变动的宏观经济与政策因素的是（ ）。A.经济增长B.经济周期循环C.货币政策D.行业发展水平【答案】 D42、（2021年真题）普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制。主要包括（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 B43、下列关于外资参股证券公司境内股东的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B44、合伙会计师事务所申请证券业务资格的，净资产应当达到（）万元。A.100B.500C.300D.1000【答案】 C45、机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是（）
