《2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识练习题(九)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识练习题(九)及答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识练习题(九)及答案一单选题(共60题)1、利率水平、货币供给、企业投资规模等属于经济指标分类中的（）A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】 A2、关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A3、首次公开发行股票的方式包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D4、金融市场是要素市场的一种，是以（ ）为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。A.金融资产B.金融负债C.股票D.债券【答案】 A5、传统信用风险评估的专家分析系统中，虽然有各种各样的架构设计，但其所选择的（ ）都是相似的。A.交易对手
2、B.合规指标C.信用风险D.关键要素【答案】 D6、下列关于政府债券的性质，说法有误的是（ ）。A.从形式上看，政府债券是一种有价证券，具有债券的一般性质B.政府债券是进行宏观调控的工具C.政府债券本身无面额D.从功能上看，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段【答案】 C7、（2019年真题）下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B8、按照证券交易所管理办法第七条规定，证券交易所的职能不包括（ ）。A.开展投资者教育和保护B.提供公开发行证券转让服务C.组织和监督证券交易D.管理和公布市场信息【答案】 B9、改善和优化投资者结构需
3、要大力培养机构投资者，具体可以采取的措施包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D10、风险管理与控制的核心包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A11、与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下（ ）方面。A.B.C.D.【答案】 A12、A两年前向B借过一笔款，今年才向B归还，共11236元，市场利率为6，两年前A向B借了（ ）元。A.90B.100C.110D.112.36【答案】 B13、关于优先股与普通股的关系，表达最准确的是（）A.普通股包含优先股B.普通股和优先股没有关系C.优先股包含普通股D.优先股股东相对于普通股股东，有些权利是优先的，有些权利又受到限制【答案】
4、D14、商业银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是（ ）。A.中间业务B.表外业务C.表内业务D.其他业务【答案】 A15、国际证监会组织公布的证券市场监管目标是（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A16、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括的含义有（）。A.B.C.D.【答案】 B17、股份公司在提供优先认股权时会设定一个（ ），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。A.股权交易日B.股权登记日C.股权发行日D.股权认购日【答案】 B18、下面关于证券公司的风险管理的第二发展阶段的说法错误的是（ ）。A.证券公司
5、在经历了综合治理阶段后，证券公司违规理财、挪用保证金、挪用客户债券等现象均大幅度减少B.通过内审部门的事后监督检查等方面的监管制度，确立了证券公司风险指标和主要业务的风控措施C.业务创新推动行业探索信用风险管理方法和工具，丰富风险管理体系D.压力测试作为风险评估的有效补充已经在大券商得到多场景应用【答案】 B19、金融期权交易可以构成丰富多彩的套利策略，除了期权产品之间的套利策略，还可以构成期权产品与标的资产之间的组合套利策略，受到众多投资者尤其是机构投资者的青睐。以上说的是金融期权的哪个基本功能（ ）。A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.套利功能【答案】 D20、下列有关沪港通与
6、沪伦通区别的说法，正确的是（）A.只有在中国境内符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务B.沪港通与沪伦通业务均已开通，目前所有有意愿的投资者均可直接参与沪港通与沪伦通的交易C.沪伦通下，投资者跨境互相到对方市场直接买卖股票，沪港通则是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境D.沪港通与沪伦通实现产品跨境所采用的模式是不同的【答案】 D21、可转换债券的回售条件一般是（）。A.公司股份在一段时间内连续偏离转换价格B.公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动C.公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度D.公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度【答案】 C2
7、2、下列关于金融期权的说法中错误的是（）。A.波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系B.到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系C.标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系D.市场无风险利率与认沽期权为正相关关系，与认购期权为负相关关系【答案】 D23、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是（ ）。A.国际债券B.亚洲债券C.外国债券D.欧洲债券【答案】 A24、（2018年真题）如果某可转换债权类面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为（）。A.20B.30C.40D.50【答案】 D25、世界各国对证券公司的划分和称
8、呼不尽相同。美国的通俗称谓是()A.证券经纪商B.商人银行C.证券银行D.投资银行【答案】 D26、下列关于外资参股证券公司境内股东的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B27、非系统性风险一般包括信用风险（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C28、以下（ ）不是契约型基金与公司型基金的区别。A.期限不同B.资金的性质不同C.投资者的地位不同D.基金的营运依据不同【答案】 A29、证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（ ）。A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙B.乙不得融资C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.乙不得对
9、外提供担保【答案】 A30、以下关于债券的基本性质中，说法有误的是（ ）。A.债券本身有一定的面值，持有债券可按期取得利息B.债券本身有一定的面值，代表了一定的真实资本C.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是一种债权D.转让债权意味着将债券代表的权利一并转移【答案】 B31、个人投资者投资行为的特点不包括（）。A.随意性B.专业性C.分散性D.短期性【答案】 B32、证券市场的基本功能包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33、证券交易所实行（）原则，并对证券交易进行严格管理。A.B.C.D.【答案】 B34、以下关于基金资产估值的基本原则说法正确的是（ ）。A.
10、B.C.D.【答案】 A35、证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。A.50B.60C.80D.100【答案】 D36、流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。下列选项中，能够影响流动性强弱的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D37、伦敦证券交易所按照层次的不同，可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 A38、下列关于资产证券化运作程序的说法，错误的是（ ）。A.承销商负责向投资者销售资产支持证券，方式包括包销和代销两种B.特设信托机构在对证券化资产进行风险分析后，对一定的资产集合进行风险结构的重组C.原始
11、权益人根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标D.特殊目的机构除开展资产证券化业务之外，还可以通过其他业务获得收入【答案】 D39、在我国，社保基金主要由（）组成。A.、B.、C.、D.、【答案】 B40、一般情况下，下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件是（）A.B.C.D.【答案】 C41、以下关于中央银行资产业务的说法,正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 B42、证券市场投资者按照不同标准可以进行不同的分类。下列不属于证券市场投资者分类依据的是（）A.投资者身份B.投资者资金量大小C.投资者持有证券时间的长短D.投资者的心理因素【答案】 B43、我国证券市场监管体系包括（）。A.B.C.D.
