《2024年度广东省证券投资顾问之证券投资顾问业务能力测试试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广东省证券投资顾问之证券投资顾问业务能力测试试卷A卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广东省证券投资顾问之证券投资顾问业务能力测试试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、商业银行了解客户的渠道有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C2、下列属于人气型指标的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B3、深市所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通。A.1B.3C.7D.10【答案】 B4、下列能够进行信用风险缓释来转移或降低信用风险的方式有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D5、证券产品选择的步骤是（ ）。A.了解客户信息确定投资策略分析证券产品B.确定投资策略分析证券产品调整投资策略C.确定投资策略了解证券产品的特性分析证券产品D.了解客户信息了解证券产品的特性确定投资
2、策略【答案】 C6、根据对义务性支出和选择性支出的不同态度，可以将理财价值观分为（）。A.B.C. .D.【答案】 B7、哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（ ）A.B.C.D.【答案】 A8、当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K线的形状为（）。A.光头光脚阴线B.光头光脚阳线C.字形D.十字形【答案】 C9、（ ）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理A.中国证劵业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】 A10、向客户提供证券投资顾问服务人员，应当具有（）执业资格。A.投资主办人B.证券经纪业务营销C.证券投资咨询D.一般证券业务【答案】 C1
3、1、迈克尔?波特认为在一个行业中，存在着哪些基本的竞争力是。（）A.B.C.D.【答案】 D12、关于基本分析法，下列说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A13、在前景理论中，价值函数的特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B14、面对损失,人们表现为（）。A.风险厌恶B.风险寻求C.冒险D.避险【答案】 B15、关于RSI指标的运用，下列论述正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C16、按照理财规划需要对客户信息进行分类，可分为（ ）A.B.C.D.【答案】 B17、某交易者欲利用到期日和标的物均相同的期权构建套利策略，当预期标的物价格下跌时，其操作方式应为
4、（）。A.B.C.D.【答案】 B18、2000年，北京市海淀区28岁的个体工商户王建国经人介绍与北京公交集团客运二公司同岁的孙爱菊结婚。2010年，夫妻二人己育有一个读小学二年级的女儿（9岁）和一个读幼儿园的儿子（6岁）。王建国的人生目标有两个:希望儿女能接受良好的教育，别像自己一样没文化;等60岁退休后生活无忧，且能周游世界。目前王建国每年税后收入30万元，孙爱菊每月税后收入2500元，且单位为其缴纳五险一金。全家资产主要有:价值100万的按揭商品房一套，首付30%, 20年期，利率6%，按月本利平均偿还，己还5年;价值27万元的的轿车一辆；活期存款2万元，以备急用；定期存款30万元，债券
5、基金50万元，拟给子女留学使用。需要指出的是，目前夫妻二人均无商业保险。全家支出主要有：家庭每年生活费支出4.8万元；儿女学费支出1.6万元；儿女均参加某书法班支出1万元；旅游费用支出2万元；交际费用支出3万元。A.生意目前不错，抗风险能力强B.年富力强，所能承受的投资风险较大C.子女教育金需动用时间离现在尚远，能承担相应风险D.过去没有专业知识，又没有投资经验，承受投资风险的能力较弱【答案】 A19、对于一个只关心风险的投资者，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B20、金融产品和服务零售领域的客户适当性指出，适当性是指“金融中介机构提供的金融产品或服务于客户的（ ）之间的契合程度。A.
6、B.C.D.【答案】 A21、我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（ ）A.B.C.D.【答案】 C22、假设一个公司今年的EBIT（息税前利润）是100万元，折旧是20万元，营运资本增加了10万元，适用税率是40，那么该公司今年的自由现金流量是（）。A.40万元B.50万元C.60万元D.70万元【答案】 D23、在风险控制主要策略中，风险对冲可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 A24、下列关于杜邦分析体系的说法中,正确的（）。A.B.C.D.【答案】 B25、在短期内，某公司预计在最好状
7、况下的流动性余额为8000万元，出现概率是25。在正常状况下，流动性余额为4000万元，出现概率是50，在最差情况下的流动性缺口为2000万元，出现概率为25，则该公司预计短期内的流动性余缺情况是（）。A.盈余4500万元B.缺口4000万元C.盈余3500万元D.缺口3000万元【答案】 C26、根据市场风险产生的原因，可以将市场风险分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B27、证券投资顾问业务的基本要素是（）。A.市场席位进入B.提供证券投资建议、收取服务报酬C.账户管理D.清算结算【答案】 B28、从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。A.责令改正B.监管
8、谈话C.承担赔偿责任D.出具警示函【答案】 C29、客户证券投资目标中财富积累目标主要讨论的是（ ）。A.教育和投资规划B.家庭收支和债务管理C.对人身、财产保障等的保险计划D.税收安排和遗产分配【答案】 B30、以下不属于信用风险的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B31、对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（）A.B.C.D.【答案】 D32、在证券投资顾问业务的流程中,了解客户情况,评估客户的风承受能力,为客户选择适当的投资顾问服务或产品,告知客户（）,由客户自主选择是否签约。A.I、IIB.III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】 D33、以下说法错误的
9、是（ ）。A.扩大财政支出有利于股票价格上涨B.增加财政补贴有利于股票价格上涨C.减少国债发行量有利于股票价格上涨D.减少税收不利于股票价格上涨【答案】 D34、资本市场线是（ ）。A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FMB.衡量由系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线C.以E（r）为横坐标、为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线【答案】 A35、理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D36、家庭收支预算中的专项支出预算不包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A37、下列关于道氏理
10、论的主要原理,说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A38、行业分析的主要任务包括（）。A.B.C.D.【答案】 C39、（ ）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。A.中国证券业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】 A40、下列关于现值和终值的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D41、下列关于证券市场线的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C42、常见的指标有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C43、对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A44、若年利率均为10，下列关于货币时间价值的计算中，正确的有（）。A.B.
