《2024年度广东省证券投资顾问之证券投资顾问业务押题练习试题B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广东省证券投资顾问之证券投资顾问业务押题练习试题B卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广东省证券投资顾问之证券投资顾问业务押题练习试题B卷含答案一单选题(共60题)1、金融债券的发行主体是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B2、财务分析包括公司主要的（ ）。A.B.C.D.【答案】 A3、假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7(每年支付一次利息)，存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10时，投资该债券第一年的当期收益率为()。A.5.0B.10.0C.7.2D.3.5【答案】 C4、王先生将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10%，项目投资期限为3年，每年年未支付一次利息，王先生选择了利息再投资，最后一年王先生可以获得本金和利息共
2、（）元。A.13000B.13310C.13400D.13500【答案】 B5、技术分析方法的局限性说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D6、假如你有一笔资金收入，若目前领取可得10000元，而3年后领取可得15000元。如果当前你有一笔投资机会，年复利收益率为20%，每年计算一次，则下列表述正确的是（）A.3年后领取更有利B.无法比较何时领取更有利C.目前领取并进行投资更有利D.目前领取并进行投资和3年后领取没有区别【答案】 C7、某人家庭税后年收入20万元(该人贡献70)，其于今年购买了一套总价110万元的投资性住房，其中贷款70万元，目前无储蓄无任何事业性保险，如果投资顾问要给
3、该家庭规划商业保险，在利用遗嘱需求法对寿险保障需求进行分析时所考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】 D8、以下投资策略中，不属于积极债券组合管理策略的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A9、下列关于行业幼稚期的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A10、在估计客户的未来支出时，从业人员需要了解不同状况下的客户支出，包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C11、某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入2手3月铜期货合约，同时卖出5手5月A.67680元/吨,68930元/吨,69810元/吨B.67800元/吨,69300元/吨,69700
4、元/吨C.68200元/吨,70000元/吨,70000元/吨D.68250元/吨,70000元/吨,69890元/吨【答案】 B12、现金流是分析的具体内容包括下列各项中的（ ）。A.B.C.D.【答案】 B13、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有的合理依据包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B14、根据证券投资顾问业务暂行规定，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B15、上市公司必须遵守财务公开的原则，定期公开自己的财务报表。这些财务报表主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16、可转换证券的价
5、值分为（）。A.B.C.D.【答案】 A17、证券公司、证券投资咨询机构应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议应当明确（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C18、在制定投资规划时，其相关注意事项的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C19、下列不能作为政策性金融债的发行人的是（）。A.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国进出口银行D.中国人民银行【答案】 D20、理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D21、证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22、利用基础金融衍生工具的结构化特性。
6、通过相互结合开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品是（ ）。A.金融远期合约B.金融期货C.结构化金融衍生工具D.金融互换【答案】 C23、若不能匹配到期资产与到期负债的到期日和规模，即形成资产负债的期限错配，于是（）造成流动性风险。A.一定B.不一定C.可能D.不可能【答案】 C24、证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（ ）个工作日向举办地证监局报备A.3B.5C.7D.10【答案】 B25、根据预期内正常的，可实现的某一固定的业务量水平为唯一基础来编制预算的方法称为（）。A.零基预算法B.定期预算法C.静态预算法D.滚动预算法【答案
7、】 C26、证券产品买进时机选择的策略（ ）。A.B.C.D.【答案】 C27、在分析证券投资面临的汇率风险时，汇率波动取决于（）。A.国际经济形势B.国内货币市场的供求关系C.证券市场的供求关系D.外汇市场的供求关系【答案】 D28、收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（ ）。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】 A29、关于客户信息的收集方法，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A30、证券投资顾问应向客户提供投资建议，应当（ ），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。A.不基于证券投资研究报告B.提示具体买卖时点
8、C.提示潜在的投资风险D.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用【答案】 C31、以未来价格上升带来的价格收益为投资目标的证券组合属于（ ）。A.平衡型证券组合B.增长型证券组合C.收入型证券组合D.货币市场型证券组合【答案】 B32、行业的市场类型分为（）。A.B.C.D.【答案】 A33、证券组合的分类通常以组合的投资目标为标准。以美国为例，证券组合可分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C34、一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物，预计3个月后收到1000万美元的货款，假如当前汇率为1美元=93日元，商业银行的研究部门预计3个月后日元可能会升值到1美元=90日元，因此建议该
9、日本出口商（ ），以对冲汇。A.在93价位建立日元美元的货币期货的多头头寸B.在90价位建立日元美元的货币期货的多头头寸C.在93价位建立日元美元的货币期货的空头头寸D.在90价位建立日元美元的货币期货的空头头寸【答案】 A35、下列不属于客户财务信息的是（）。A.财务状况末来发展趋势B.当期收入状况C.当期财务安排D.投资风险偏好【答案】 D36、下列关于保险规划的目标说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 A37、某金融机构资金交易部门交易债券和外汇两大类金融产品，当期各自计量的VaR值分别为300万元及400万元，则资金交易部门当期的整体VaR值约为（ ）。A.100万元B.700万
10、元C.至少700万元D.至多700万元【答案】 D38、趋势线的确认条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 C39、以下说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C40、在进行上市公司调研时通常遵循的流程有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D41、以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（ ）A.利率下降，股票价格上升B.利率下降，股票价格下降C.利率上升，股票价格上升D.利率下降，不会影响股票价格【答案】 A42、下列关于信用额度的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C43、下列关于高资产净值客户应满足的条件说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D44、当由多种证券（不少于三种证券）构成证券组合时，组合可行域是所有合法证券组合构成的坐标系中的一个区域满足一个共同的特点（）。A.B.C.D.【答案】
