《2024年度广西壮族自治区证券从业之金融市场基础知识典型题汇编及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广西壮族自治区证券从业之金融市场基础知识典型题汇编及答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广西壮族自治区证券从业之金融市场基础知识典型题汇编及答案一单选题(共60题)1、根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B2、企业集团财务公司发行金融债券的条件包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B3、债券与股票的区别有（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.III、IV【答案】 B4、（ ）只在期货市场上买卖合约，并不涉及现货交易。A.股指期货对冲B.商品期货对冲C.套期保值D.期权对冲【答案】 B5、下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B6、按照中
2、华人民共和国证券投基金法（2015年4月24日修订）规定，我国的证券投资基金不可投资于（ ）。A.上市交易的股票B.上市交易的债券C.国务院证券监督管理机构规定的其他证券D.任意证券的衍生品【答案】 D7、证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过（）个月。A.3B.6C.12D.18【答案】 B8、基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。我国基金的交易费用主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 B9、金融衍生工具的价格取决于（）价格变动的派生金融产品。A.基础金融产品B.股票市场C.外汇市场D.债券市场【答案】 A10、股票分析中，量化分析法的显著特点包括（）。A.B
3、.C.D.【答案】 A11、（2020年真题）公开募集基金应当经（）注册A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.沪深交易所【答案】 C12、按政策标准，机构投资者可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D13、下列关于公开发行公司债券的说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B14、为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇报本系统内的累计发行数额，上报（ ）。?A.财政部和中国人民银行B.财政部C.国家统计局D.中国人民银行【答案】 A15、国债采取竞争性招标方式发行，下面关于投标限定的描述中正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C1
4、6、以下（ ）不属于受托人在资产证券化中的主要职责。A.把服务机构存入SPV账户中的现金流转付给投资者B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告C.对没有立即转付的款项进行再投资D.公布违约事宜，并采取保护投资者利益的法律行为【答案】 B17、沪深300指数所选择的公司一般满足下列（）条件。A.B.C.D.【答案】 A18、反映某个行业在遭遇重大政治、经济或自然环境变化打击时业绩稳定性的指标是（ ）。A.行业竞争结构B.行业可持续性C.抗外部冲击的能力D.政府关系【答案】 C19、关于开放式基金申述，赎回的原则，下列说法正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C20、公司
5、发行记名股票的，应当置备股东名册，其中（）是股东名册的必备事项。A.、B.、C.、D.、【答案】 B21、证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行()A.资金的募集和证券的登记B.发行初始登记C.证券制作D.证券签章【答案】 A22、证券公司的()必须经证券监督管理机构批准。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23、股东可以用来出资的包括( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 D24、以下不符合公正原则要求的是（）。A.证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策B.对证券违法
6、行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行C.市场参与者在进人与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利D.证券监督机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇【答案】 C25、在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行（）制度。A.T+2B.T+0C.T+7D.T+1【答案】 D26、以下境外机构投资者可申请我国QFII资格的是（ ）。A.德国某资产管理公司，经营资产管理业务3年，最近一个会计年度管理的证券资产约7亿美元B.日本某保险公司，成立8年，最近一个会计年度持有的证券资产约3亿美元C.美国某证券公司，经营证券
7、业务4年，最近一个会计年度管理的证券资产约80亿美元D.英国某商业银行，经营银行业务12年，最近一个会计年度管理的证券资产约40亿美元【答案】 A27、债券作为一种重要的融资手段和金融工具具有的特征包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B28、填写委托单的第一要点是填写（ ）。A.证券账号B.交割日期C.数量D.品种【答案】 D29、基金的募集一般要经过（）步骤。A.B.C.D.【答案】 D30、常见的衍生工具包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A31、金融期货交易与金融现货交易的区别包括（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答
8、案】 D32、下列关于利率按是否固定分类，说法正确的是（）。A.固定利率债券不确定性大B.浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险C.可调利率债券对利率进行不定期的调整D.可调利率的调整间隔只有6个月和1年【答案】 B33、（2019年真题）机构投资者主要包括A.、B.、C.、D.、【答案】 B34、（2019年真题）关于普通股股东的表决权,下列说法正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D35、下列关于结算所和无负债结算制度的描述中，正确的有（）。A.、 B.、C.、D.、 【答案】 B36、下列关于信用违约互换（CDS）的说法中，错误的是（）。A.在2007年以来发生的全球性金融危机中
9、，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换B.信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉C.最基本的信用违约互换涉及两个当事人D.若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿【答案】 B37、股票账面价值又称为（）。A.股票净值B.股票面值C.股票内在价值D.清算价值【答案】 A38、下列说法正确的是（）。A.证券公司未能做到突出主业、稳健经营仍可设立私募基金子公司B.证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司C.证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立私募基金子公司D.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过2家【答案】 B39、将金融市
10、场划分为证券市场和非证券金融市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】 D40、关于基金份额的发售，下列说法错误的是（ ）。A.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金份额的发售B.基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过6个月C.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件D.在基金募集期间募集的资金应当存人专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用【答案】 B41、储蓄国债（凭证式）应由具备储蓄国债（凭证式）承销团资格的机构承销，（ ）和中国人民银行一般每年确定一次储蓄国债（凭证式）承销团资格。A.中国证监会B.中国银保监会C.财政部D.发改委【答案】 C42、优先股票的特征不包括（ ）。A.股息率固定B.股息分派优先C.剩余资产分配优先D.具有优先认股权【答案】 D43、（2021年真题）风险管理的流程主要包括（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 B44、（2019年真题）投资人可通过办理（ ）实现其变更办理基金业务销售渠道的需要。A.份额转换B.非交易过户C.变更管理人业务D.转托管业务【答案】 D45、政府机构类投资者的特点是，通常很少考虑盈利，参与证券投资的目的包括（
