《2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷A卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、按照中华人民共和国证券投基金法（2015年4月24日修订）规定，我国的证券投资基金不可投资于（ ）。A.上市交易的股票B.上市交易的债券C.国务院证券监督管理机构规定的其他证券D.任意证券的衍生品【答案】 D2、通过（）可以计算基金资产净值。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】 A3、资产管理计划应当具有明确、合法的投资方向，具备清晰的风险收益特征，并区分最终投向资产类别，下列规定确定资产管理计划所属类别的说法中错误的是（）。A.投资于商品及金融衍生品的
2、持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产30%的，为商品及金融衍生品类B.投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为固定收益类C.投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为权益类D.投资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到前三类产品标准的，为混合类【答案】 A4、根据中华人民共和国公司法，上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的（ ）。A.个人独资企业B.合伙企业C.有限责任公司D.股份有限公司【答案】 D5、下面（ ）属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送
3、的文件。A.B.C.D.【答案】 D6、我国证券市场的监管目标是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B7、（2018年真题）证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为（）。A.B.C.D.【答案】 A8、下列属于货币时间价值的应用的是（ ）。A.不要为洒掉的牛奶哭泣B.谷贱伤农C.卖的比买的精D.早收晚付【答案】 D9、证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是()。A.保护基金B.投资基金C.开放式基金D.封闭式基金【答案】 A10、以下关于首次公开发行股票并在创业板上市的规定中，
4、错误的是（ ）。A.发行人是依法设立且持续经营2年以上的股份有限公司，具备健全且运行良好的组织机构B.最近三年财务会计报告由注册会计师出具无保留意见的审计报告C.发行人业务完整，具有直接面向市场独立持续经营的能力D.发行人规范运行【答案】 A11、证券投资基金法规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在（ ）等方面。A.、B.、C.、D.、【答案】 B12、下面关于会员制证券交易所的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D13、（2020年真题）关于股票，下列说法错误的是（）A.股份有限公司的资本划分为股份，
5、每一份股份的金额相等B.同种类的每一股份具有同等权利C.股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权D.股票是设权证券【答案】 D14、下列（ ）属于我国普通股股东所享有的基本权利。A.B.C.D.【答案】 A15、中国金融期货交易所实行结算会员制度，结算会员按照业务范围分为( )。 A. . B. . C. . D. . . 【答案】 A16、关于垄断型的做市商交易制度，以下说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A17、通常把盈利水平高的公司股票称为（）。A.绩优股B.高增长型股票C.蓝筹股D.红筹股【答案】 A18、以下关于证券投资者的描述正确的是（ ）。A.从交易金额来看
6、，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超过50%B.众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力C.证券市场的投资者种类较多，按投资者身份，可以分为机构投资者和非机构投资者D.机构投资者是证券市场最广泛的投资者【答案】 B19、关于股票的市场价格，下列说法正确的有（ ） 。A.B.C.D.【答案】 C20、中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C21、下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B22、对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两
7、笔（ ）相同但方向相反的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。A.B.C.D.【答案】 C23、A企业目前付息债务的市场价值为20万元，股权的市场价值为30万元，税前债务成本是8%，股权资本成本为10%，所得税率25%,那么该企业的加权平均资本成本为（）。A.8.4%B.7.6%C.8.8%D.9.2%【答案】 A24、按照我国现行规定，下列不属于证券投资基金投资对象的是（）。A.上市的股票B.期货C.上市的国债D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种【答案】 B25、李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未
8、发放，2018年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（ ）。A.强制分红优先股B.固定股息优先股C.可累积优先股D.参与优先股【答案】 C26、托管人在复核、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅基金管理人釆用的估值原则和程序。当对估值原则或程序有异议时，托管人有义务要求（）做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者【答案】 B27、目前我国普通国债发行的方式不包括( )A.定向招募方式B.代销方式C.招标方式D.承销方式【答案】 B28、曾在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易的权证，
9、存续时间至少为（）。A.1个月B.3个月C.6个月D.12个月【答案】 C29、货币期货又称（）。A.股票期货B.外汇期货C.债券期货D.利率期货【答案】 B30、下面关于中央银行表述正确的是（ ）。A.中央银行不能代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构B.中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：中央银行股票，中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券C.在美国，中央银行采取了有限责任组织结构，通过发行股票募集资金，股东享有决定中央银行政策的权利D.中国人民银行从2008年起开始发行中央银行票据，对冲金融体系中过多的流动性【答案】 B31、当前中国人民银行
10、的职责包括()A.、B.、C.、D.、【答案】 C32、根据我国企业会计准则第22号一金融工具确认和计量的规定，衍生工具包括（）。A.、 B.、 C.、 D.、【答案】 C33、（2021年真题）下列关于个人投资者投资基金所涉及的税收的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 C34、伦敦外汇市场是全球最大的外汇批发市场，它主要具有的特点是（）A.B.C.D.【答案】 B35、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。A.50B.100C.150D.200【答案】 D36、（2018年真题）开放式基金与封闭式基金的区别表现在（）。A.B.C.D.【答案】
11、B37、金融期权的主要风险指标Theta=（ ）。A.期权价值变化/到期时间变化B.到期时间变化/期权价值变化C.期权价值变化/波动率的变化D.波动率的变化/期权价值变化【答案】 A38、证券投资基金与股票、债券的区别在于（）。A.、 B.、C.、 D.、【答案】 A39、（2019年真题）目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（ ）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。A.保险公司B.证券交易所C.商业银行D.中央银行【答案】 C40、下列关于开放式基金申购、赎回概念的说法，正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 B41、国外金融机构在我国发行的人民币债券称为()A.熊猫债券B.扬基债券C.武士债券D.龙债券【答案
