《2024年度广东省证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案二》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广东省证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案二（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广东省证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案二一单选题(共60题)1、以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。A.B.C.D.【答案】 D2、证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】 C3、对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可以对其进行（ ）。A.行政托管B.行政接管C.行政清理D.行政重组【答案】 D4、下列关于公司债券上市的说法中，错误的是（）。 A.债券发行额不低于人民币一千万元B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件C.债券期限不低于1年D.申请可转换
2、为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书【答案】 A5、审计委员会中独立董事的人数不得少于（ ），并且至少有1名独立董事从事会计工作（ ）年以上。A.2/3；3B.1/2；5C.1/2；3D.1/3；5【答案】 B6、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。A.3B.5C.7D.10【答案】 A7、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有()。A.B.C.D.【答案】 D8、（2020年真题）下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，正确的是（）。A.证
3、券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询B.证券公司不得挪用客户交易结算资金，但是经公司最高决策机构审批同意的除外C.证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定D.从控制公司成本支出考虑，证券公司可以设置职能部门或者岗位，负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜【答案】 C9、（2017年真题）分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A.1B.3C.5D.10【答案】 C10、关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是（ ）。A.应当了解客户的身份、财产和收入状况B.应当了解
4、客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好C.委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买入范围销售金融产品D.证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推介，但应由客户签字确认【答案】 D11、证券公司应当至少()向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。A.每日B.每月C.每季度D.每年【答案】 C12、财务顾问的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】 A13、以下关于证券公司敏感信息管理的表述错误的是（ ）。A.“需知原则”是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则B.证券公司应当确保保密
5、侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立，信息系统相互独立或实现逻辑隔离C.敏感信息包括内幕信息及其他未公开信息D.内幕信息知情人在内幕信息公开前不负有保密义务【答案】 D14、现行证券公司风险处置条例包含哪些方面的内容（ ）。A.B.C.D.【答案】 B15、证券公司从事证券自营业务时，（）属于禁止性行为。A.B.C.D.【答案】 A16、证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循（）原则，即对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.公平性C.客观性D.一致性【答案】 D17、下列董事会中必须有职工代表
6、的是( ) A.2个以上的国有企业投资设立的有限责任公司B.合伙企业C.1个国有投资主体投资设立的有限责任公司D.外商独资企业【答案】 A18、融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合下列条件（）。A.B.C.D.【答案】 B19、证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有( )。A. B. . C. D. 【答案】 B20、证券、期货投资咨询的活动包括（ ）。 A.B.C.D.【答案】 D21、下列关于企业债券的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B22、（2020年真题）根据证券基金经营机构信息技术管理办法，下列关于证券公司信息系统运行各环节安全管理的说法，正
7、确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B23、公司申请公司债券上市交易应符合的条件有( )。A. B. C. D. . 【答案】 A24、下列说法中错误的是（）。A.集合资产管理合同中应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时间、方式、价格、程序等事项作出明确规定B.证券公司应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险C.集合资产管理计划只面向合格投资者推广D.证券公司只能自行推广结合资产管理计划，不得委托其他机构代为推广【答案】 D25、以下关于主办商的内容正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C26、根据证券公司监督管理条例第二十八条的规定，下列选项中属于证券公司为客户开立证
8、券账户应符合规定的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A27、证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包括（ ）?A.限制分配红利B.停止批准新业务C.责令暂停部分业务D.停止批准增设.收购营业性分支机构【答案】 C28、聘任不具有证券从业资格的人员的，应采取的处罚措施是（ ）。A.处以证券从业资格的人员工资1倍以上3倍以下的罚款B.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款C.由证券监督管理机构予以取缔D.处以10万元以上30万元以下的罚款【答案】 D29、关于背信运用受托财产罪，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、
9、D.、【答案】 A30、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A31、可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C32、下列关于证券交易所风脸基金制度的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B33、根据期货交易管理条例，客户可以通过（ ）向期货公司下达交易指令。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34、根据证券公司融资融券业务管理办法，证券发行人的权利包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D35、证券公司承销或者销售擅自公开发行或
10、者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。A.违法所得3倍以上10倍以下B.违法所得1倍以上3倍以下C.违法所得1倍以上10倍以下D.违法所得5倍以上10倍以下【答案】 C36、在全国银行间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有( )。A. . B. . C. . D. . 【答案】 B37、资产管理产品直接或者间接投资于非标准化债权类资产的，非标准化债权类资产的终止日（）封闭式资产管理的到期日或者开放式资产管理产品的最近一次开放日。A.可以晚于B.不得晚于C.不得早于D.应当等同于【答案】 B38、(2019年真题)证券投资咨询人员执业
11、行为的总体要求不包括（）A.谨慎、诚实、勤勉尽责B.引用有关信息、资料时严格保密信息资料来源C.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见D.完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议【答案】 B39、以下关于监管部门对证券投资咨询业务的监管措施的说法中，错误的是（ ）。A.未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并没收违法所得和违法所得等值以下的罚款B.证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款C.同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚D.与报刊、电台、电视台合办或者协
