《2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷B卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、（2020年真题）关于中国证券业协会的历史沿革，下列说法中，错误的是（）A.1991年8月28日，中国证券业协会成立，并召开第一次会员大会，但在证券法颁布以前，中国证券业协会缺乏明确的法律地位和应有的管理权力B.1999年12月，中国证券业协会召开第二届会员大会，选举产生了新的领导机构,通过了新的章程，进一步明确将行业自律作为协会工作的首要任务C.2011年初，在中国证券业协会的指导下，证券投资基金专业委员会开始筹备，2012年6月6日，中国证券投资基金业协会从证券业协会正式独立出来D.2007年以来，随
2、着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律，行业服务和行业基础建设，履行“自律，服务，传导”三大职能，调动和聚集全行业的的力量【答案】 C2、（2020年真题）当前中国人民银行的职责包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B3、（ ）属于分析运营风险需要收集的信息。A.、B.、C.、D.、【答案】 B4、基金监管的意义在于维护证券市场的良好秩序，提高证券市场效率和保护（）的利益A.基金服务机构B.基金托管人C.基金管理人D.基金份额持有人【答案】 D5、我国的政策性金融机构包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B6、下列关于股权类期货的说法中，正确的
3、有( )。A. B. . C. . D. . . 【答案】 D7、募集机构不得通过下列（ ）渠道推介私募基金。A.B.C.D.【答案】 D8、（2018年真题）流通国债的特征不包括（）。A.可以自由认购B.要记名C.可以自由转让D.转让价格取决于对该国债的供给与需求【答案】 B9、金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D10、王某进行融资交易，买入100手甲公司股票，后甲公司股票涨势良好，王某以较高的价格卖出了所持的甲公司股票，顺利归还了欠款并大赚了一笔，这体现了融资交易的（）性质。A.收益性B.扩大性
4、C.杠杆性D.特殊性【答案】 C11、下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是（ ）。 A.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务B.是经国务院批准的全国性证券交易场所C.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管，股东人数不可以超过200人D.全国股份转让系统实行主办券商制度【答案】 C12、下列债券中。不属于根据发行主体的不同分类的是( )。A.政府债券B.附息债券C.金融债券D.公司债券【答案】 B13、在伦敦上市的外资股被称为（）。A.H股B.N股C.S股D.L股【答案】 D14、中国证监会依法担负基金监管职责，各地证监局按照中国证监会的授权履行有关职
5、责。.中国证监会基金监管的主要职责是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D15、国务院金融稳定发展委员会的职责不包括（ ）。A.审议金融业改革发展重大规划B.统筹金融改革发展与监管，协调货币政策与金融监管相关事项C.研究非系统性金融风险防范处置和维护金融稳定重大政策D.指导地方金融改革发展与监管，对金融管理部门和地方政府进行业务监督和履职问责【答案】 C16、市场的流动性是由（ ）维度因素决定的。A.B.C.D.【答案】 B17、企业债券管理条例发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前（ ）。A.一年盈利B.连续两年盈利C.连续三年盈利D.连续五年盈利【答案】 C18、般来说，公司的盈利水平
6、和股票投资价值的关系是（）。A.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者同时发生B.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者不完全同时发生C.预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者同时发生D.预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者不完全同时发生【答案】 B19、关于证券经纪业务，以下说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C20、下列关于股票特征的说法，正确的是（）。A. . B. . C. D. 【答案】 D21、资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。这是融资方式中的（）。A.银行信
7、用融资B.股票市场融资C.直接融资D.间接融资【答案】 C22、证券市场监管的意义是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23、风险管理具体表现为（）。A.B.C.D.【答案】 B24、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（ ）。A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权C.股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权【答案】 C25、一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是（ ）。A.股票B.公司债券C.政府债券D.可转换债券【答案】 C26、下列关于企业法人类机构投资者的说法，错误的是（）A.
8、按照现行规定，各类企业不可参与股票配售B.按照现行规定，各类企业可投资于股票二级市场C.企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益D.企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资【答案】 A27、私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D28、首次公开发行股票采用直接定价方式的是（）。A.全部向网下投资者发行B.全部向网上投资者发行C.按发行人和主承销商确定的比例向网上或网下投资者发行D.需进行网下询价【答案】 B29、持有人只能获取一定股息但不能参加公司额外分红的优先股
9、，不能被称为（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 C30、一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的（）A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资【答案】 D31、下列不属于货币市场的有（ ）。A.股票市场B.银行间同业拆借市场C.商业票据市场D.大额可转让存单市场【答案】 A32、交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户交易风险状况的风险控制制度被称为（）。A.逐日盯市制度B.大户报告制度C.断路器制度D.强行平
10、仓制度【答案】 B33、（ ）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。A.证券经纪业务B.证券投资顾问业务C.证券投资咨询业务D.证券资产管理业务【答案】 B34、下列关于短期国债、中期国债和长期国债的说法不正确的是（）。A.短期国债一般是指偿还期限在1年以内的国债B.中期国债是指偿还期限在1年或1年以上、10年以下（包括10年）的国债C.长期国债是指偿还期限在10年或10年以上的国债D.短期国债、中期国债和长期国债都属于有期国债【答案】 C35、全国中小企业股份转让系统中
11、挂牌股票采取做市转让方式的，须有（ ）家以上从事做市业务的主办券商为其提供做市报价服务。?A.3B.2C.1D.5【答案】 B36、下列关于我国基金资产估值的说法错误的是（ ）。A.我国基金资产估值的责任人是基金托管人B.基金托管人对基金管理人的估值及净值计算结果负有复核义务C.基金管理人应制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度D.基金管理人应根据法规履行与基金估值相关的披露义务【答案】 A37、2020年8月1日起执行的公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行），是对不活跃证券估值问题的针对性解决方案。侧袋机制，将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至（ ）个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。A.1B.2C.3D.5【答案】 A38、中小板综合指数是（）的股价指数。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.香港证券交易所D.纽约证券交易所【答案】 B39、 关于证券委托中的网上委托，下列表述中正确的是（）。A.证券公司需要通过互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供服务B.网上委托是柜台委托的一种形式C.客户需要通过营业部设置的专
