《2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识题库检测试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识题库检测试卷B卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识题库检测试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、可以对将来的经济状况提供预示性信息的经济指标被称为（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】 A2、按照中国证券业协会章程，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职能（）。A.B.C.D.【答案】 D3、通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是()。A.股票B.债券C.投资基金D.公开市场【答案】 C4、根据所持股票性质分类，股票基金可分为（）等。A.B.C.D.【答案】 A5、根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为（）。A.一
2、般合伙企业B.有限合伙企业C.股份有限公司D.有限责任公司【答案】 C6、以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7、关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8、按照证券期货投资者适当性管理办法第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（）。A.B.C.D.【答案】 D9、证券市场融资活动的方式不包括（ ）。A.股票融资B.债券融资C.投资基金融资D.保险融资【答案】 D10、（2018年真题）货币市场的主要功能是（）。A.短期资金融通B.长期资金融通C.套期保值D.投机【答案】 A
3、11、根据投资者的心理因素，可将证券市场投资者分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 C12、下列选项中，属于基金运作费的有（）。A. B. . C. . D. . . 【答案】 A13、上证100指数是从（）指数中选取营业收入增长率和净资产收益率综合排名靠前的100只股票作为指数样本。A.上证综指B.上证380指数C.上证180指数D.上证150指数【答案】 B14、下列关于上市开放式基金（LOF）的说法，错误的是（）A.LOF仅能在交易所申购、赎回B.LOF申购和赎回均以现金进行C.LOF可以是主动管理型基金D.LOF不会出现大幅度折价交易【答案】 A15、在（ ）下，只有获得证券登记结算机
4、构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。A.分级结算制度B.结算参与人制度C.货银对付的交收制度D.净额结算制度【答案】 A16、在分析和评价风险严重性时，需要考虑（ ）。A.B.C.D.【答案】 D17、根据有关法律规定，下列关于封闭式基金的利润分配原则的说法不正确的是（）。A.每年不得少于一次B.年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的80%C.当年收益应先弥补上一年的亏损D.如果当年发生亏损则不进行收益分配【答案】 B18、下列关于首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市的规定的说法，错误的是（ ）。A.最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币50
5、00万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据B.最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元或者最近三个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元C.发行人依法设立且持续经营时间在三年以上的股份有限公司，但经国务院批准的除外；有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算D.发行人最近三年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更【答案】 A19、基金管理公司通常由（ ）或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。A.、B.、C.、D.、【答案】 B20、下列关于风险管理的说法中正确的是
6、（ ）。A.B.C.D.【答案】 A21、内部评级所反映的被评级对象的风险特征主要是（ ）。 A.B.C.D.【答案】 A22、（2019年真题）下列不属于股票发行制度的是（ ）。A.审批制B.核准制C.注册制D.批准制【答案】 D23、下列（）属于我国公司法规定的普通股股东所享有的基本权利。A.B.C.D.【答案】 A24、财政部代理发行地方政府债券，单一标位最低投标限额为（ ）。A.0.1亿元B.0.2亿元C.1亿元D.2亿元【答案】 B25、计算累计利息时，通常将短期债券的全年天数定为（ ）。A.360天B.365天C.实际全年天数D.366天【答案】 A26、关于消费者信用控制的主要内
7、容，下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B27、基金份额登记机构应当确保基金份额的登记、存管和结算业务处理安全、准确、及时、高效。其主要职责包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D28、证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行的职责包括（）A.B.C.D.【答案】 A29、（2020年真题）根据证券化的基础资产不同，不能作为证券化基础资产的是（）A.不动产证券化B.应收账款证券化C.信贷资产证券化D.P2P资产证券化【答案】 D30、下列关于个人投资者投资基金所涉及的税收的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A31、下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的
8、是（ ）。A.是以有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建B.交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限C.组织机构与普通股份有限公司相似，由股东大会、董事会、监事会和经理层构成D.成员公司的雇员可以担任证券交易所的高级职员【答案】 D32、（2020年真题）关于国际开发机构人民币债券的发行与承销下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C33、关于开盘价和收盘价的说法中，错误的是（ ）。A.证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格B.证券的开盘价通过连续竞价方式产生，不能通过连续竞价产生开盘价的，以集合竞价方
9、式产生C.证券的收盘价通过集合竞价的方式产生D.当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价【答案】 B34、（2019年真题）可以参与发行人的经营决策的是（ ）。A.债券持有人B.股票持有人C.期权持有人D.基金持有人【答案】 B35、与证券投资相关的所有风险被称为总风险，可分为（ ）。 A.系统风险和非系统风险B.汇率风险和利率风险C.自然风险和人为风险D.政策风险和市场风险【答案】 A36、以下股票在深港通下的港股通范围内的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A37、（2019年真题）属于银行业金融机构的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B38、（2019年真题）债券投资的主要风险因素
10、包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C39、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。这体现了金融衍生工具基本特征中的（ ）。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性【答案】 C40、金融期货交易所于2006年9月8日在（ ）成立。A.深圳B.北京C.上海D.大连【答案】 C41、首次发行采用询价方式的，应当安排不低于本次公开发行股票数量的40优先向通过公开募集方式设立的（ ）基金配售。A.B.C.D.【答案】 D42、（2021年真题）证券公司自营业务投资范围包括（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 D43、按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，某一股指期货合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的（ ）。A.20%B.25%C.30%D.50%【答案】 B44、按照证券法的规定，下列属于我国证券自律管理机构的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B45、我国股权分置改革工作启动于（ ）年。A.2004B.2007C.2005D.2000【答案
