《2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规典型题汇编及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规典型题汇编及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广西壮族自治区证券从业之证券市场基本法律法规典型题汇编及答案一单选题(共60题)1、向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的（）组成A.证券公司B.会计师事务所C.律师事务所D.证券交易所【答案】 A2、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为（）。A.证券咨询师B.证券分析师C.证券投资顾问D.证券研究员【答案】 B3、可转换公司债券发行中，上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4、证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险（）
2、。A.、B.、C.、D.、【答案】 A5、证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为（ ）。A.证券自营业务资格B.证券经纪业务资格C.证券保荐与承销业务资格D.财务顾问业务资格【答案】 C6、(2018年真题)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（ ）年的证券市场禁入措施。A.13B.25C.35D.15【答案】 C7、基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（ ）个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。A.7B.10C.15D.20【答案】 D8、下列说法不正确的是（ ）。
3、A.如果已通过证券分析师胜任能力考试并已完成一般证券业务登记的，可以直接用“研究助理”的名义在证券研究报告中列示B.经营机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制C.证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核D.质量审核应当严格按照公司规定的标准认真审查，重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性【答案】 A9、证券公司董事会每年至少召开（）次会议。A.1B.2C.3D.4【答案】 B10、根据证券公司治理准则的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应不得有以下行为发生（ ）。A.B.C.D.【答案】 A11、我国于（ ）年在上海证券交
4、易所设立科创板并试点注册制。A.2016B.2017C.2018D.2019【答案】 D12、（ ）设置基础层、创新层和精选层，符合不同条件的挂牌公司分别纳入不同市场层级管理。A.中国证监会B.交易所C.证券行业自律组织D.全国股转系统【答案】 D13、合格境内投资者可以委托符合条件的投资顾问进行境外证券投资，该投资顾问经营投资管理业务已达5年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）或等值货币。A.100亿美元B.100亿元人民币C.200亿美元D.200亿元人民币【答案】 A14、根据证券法，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（ ）行为。A.B.C.D.【答案】 C15、
5、根据 证券法，证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括()。A.公开B.公允C.公正D.公平【答案】 B16、证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（）。A.1/2B.1/3C.1/4D.1/5【答案】 A17、客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合( )条件。A. . B. . . C. D. . 【答案】 A18、证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可选择的应对方式包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C19、下列行为可能构成内幕交易罪的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B20、按照证券监督管理条例和证券公司治理准则的要求
6、，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（）。A.董事会会议应当制作会议记录，并可以录音B.董事会会议记录应当依法保存C.出席会议的董事应当在会议记录上签字，而记录人没有签字硬性要求D.证券公司应当设立董事会秘书，负责股东（大）会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理【答案】 C21、中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A22、下列说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D23、有限责任公司公开发行公司债券应符合的条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B24、根据证券公司监督
7、管理条例，证券公司未按照规定与客户签订业务合同，中国证监会可以采取的措施不包括（）。A.出具警示函B.责令改正C.责令公开说明D.责令定期报告【答案】 D25、股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】 C26、（2016年真题）证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A27、未按证券、期货投资咨询管理暂行办法规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（）罚款。A.5000以上1万元以下B.5000以上2万元以下C.1万元以上2万元以下D.1万元以上3万元以下【
8、答案】 D28、以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后（ ）日内，向公A.10B.15C.20D.30【答案】 D29、股份有限公司申请股票上市，下列条件中不符合规定的是（ ）。A.公开发行的股份达到公司股份总数的5%以上B.公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载C.公司股本总额不少于人民币3000万元D.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行【答案】 A30、向基金管理人、基金托管人出资以及法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动等行为之一的，或者违反证券投资基金法有关运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大
9、利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，责令改正，处（）罚款。A.10万元以上100万元以下B.10万元以上60万元以下C.30万元以上100万元以下D.30万元以上60万元以下【答案】 A31、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（ ）等活动。A.B.C.D.【答案】 D32、证券公司参与区域性市场，应（ ）。A.B.C.D.【答案】 B33、下列关于发行公司债券的说法中正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C34、融资融券业务交易风险揭示书的基本内容应包含提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的（
10、 ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D35、经营机构从业人员违反相关法律法规和证券期货投资者适当性管理办法规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取（）的措施。A.出具警示函B.责令改正C.市场禁入D.监管谈话【答案】 C36、审慎经营，是指证券公司应结合自身的（）以及专业人员数量等方面的实际情况，开展经营活动，确保各项经营活动可能给证券公司带来的风险处于可控范围内。A.、B.、C.、D.、【答案】 D37、某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布；近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动；该公司甲某利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元；使用
11、诈骗手段集资数额达到5万元。下列选项中说法错误的是（ ）。A.该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪B.该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定C.甲某使用诈骗手段集资数额达到5万元，因性质恶劣，应予立案追诉D.甲某利用职务之便，吸收公众存款达到30万元，应予立案追诉【答案】 C38、下列不属于设立股份有限公司发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和相关文件的是（ ）。A.发起人的住所B.发起人的姓名或名称C.发起人协议D.发起人认购的股份数【答案】 A39、证券公司发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。A.3B.10C.1D.5【答案】 C40、下列文件中，不属于与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问相关的部门规章、规范性文件的是（ ）。
