《2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识押题练习试题A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识押题练习试题A卷含答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广东省证券从业之金融市场基础知识押题练习试题A卷含答案一单选题(共60题)1、证券经纪商在收到客户委托后，应当对下列（）内容进行审查。A.B.C.D.【答案】 A2、按基金的投资目标划分，可将证券投资基金分为（ ）等。A.B.C.D.【答案】 A3、鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以VaR为核心，其主要优势有（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 A4、基金的募集一般要经过（ ）等步骤。A.B.C.D.【答案】 A5、下列关于金融机构类投资者的说法，错误的是（ ）。A.是指进行证券投资、从事金融资产交易的金融机构B.其中的证券经营机构不能以自有资金进行投资活动C
2、.包括证券金融机构、银行业金融机构、保险经营机构以及其他金融机构D.银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券【答案】 B6、以下关于可分离交易债券，说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D7、下列属于公开募集基金管理人的职责的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8、为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为作出了禁止性规定。具体包括下列（ ）情形。A.B.C.D.【答案】 D9、我国创业板市场是在（ ）正式启动。A.上交
3、所B.深交所C.同时上交所和深交所D.港交所【答案】 B10、证券登记结算公司依据证券法履行相关职能，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A11、按照中华人民共和国证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或活动包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D12、场外交易市场的特征有 （）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C13、基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（ ）内选任新基金管理人。A.1个月B.3个月C.6个月D.1年【答案】 C14、（ ）原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份。A.优先股B.CDRC.B股D.境外投资股【答
4、案】 C15、表示合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（ ）。A.Vega值B.Gamma值C.Rh。值D.Theta值【答案】 A16、下列关于商业银行发行金融债券应具备的条件说法正确的是（ ）。A.具有良好的公司治理机制B.核心资本充足率不低于5%C.最近5年连续盈利D.最近5年没有重大违法、违规行为【答案】 A17、按照中国证券业协会章程，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职能（ ）。A.B.C.D.【答案】 D18、（2019年真题）在上市公司增资发行方式中，公司发行可转债券的主要动因是（）A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立和
5、转制，成为一家上市公司B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中C.增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金D.保护原股东的权益及其对公司的控制权【答案】 C19、配股除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，上市公司证券发行管理办法对于上市公司配股还有以下的特别规定，即（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A20、按照关于开展国债预发行试点的通知，国债预发行的日期为（）A.招标日前4个至2个法定工作日B.招标日前4个至1个法定工作日C.招标日前5个至1个法定工作日D.招标日前5个至2个法定工作日【答案】 B21、科创板制度设计的创新点包括（）
6、。A.B.C.D.【答案】 D22、应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查，出具合规意见书的是（ ）。?A.基金销售市场分析报告B.其他基金销售机构的基金宣传推介资料C.基金销售适用性管理制度D.基金管理人的基金宣传推介资料【答案】 D23、公司债券网下发行一般不超过( )个交易日。 A.3B.5C.10D.15【答案】 B24、除国债利率外，常见的参考利率包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B25、申请募集基金，拟募集的基金应当具备（ ）条件。A.B.C.D.【答案】 D26、下列全球金融体系参与者中属于存款吸收机构的是（ ）。储蓄银行A.B.C.D.【答案】
7、 B27、（ ）是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲抵标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。A.风险对冲B.风险分散C.风险控制D.风险转移【答案】 A28、二级市场的重要功能有（）。A.B.C.D.【答案】 C29、下列关于国债按资金用途分类，说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A30、按照面值货币与发行债券市场的关系，国际债券可分为（）和（）A.外国债券日本债券B.外国债券欧洲债券C.欧洲债券亚洲债券D.欧洲债券日本债券【答案】 B31、会员制证券交易所的最高权力机构是（）。A.会员大会B.理事会C.监事会D.其他专门委员会【答案】 A32、货
8、币政策的信用传导机制包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A33、（ ）时间段为上海证券交易所科创板开盘集合竞价阶段。A.9：159：25B.9：209：35C.9：209：30D.9：159：30【答案】 A34、地方政府专项债券的规模（ ）。A.自行决定B.不得超过财政部确定的本地区专项债券规模C.不得超过国务院确定的本地区专项债券规模D.不得超过国务院确定的本地区债券规模【答案】 C35、下列关于储蓄国债（电子式）的说法错误的是（ ）。A.针对个人投资者，同时也向机构投资者发行B.采用实名制，不可流通转让C.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税D.付息方式较为多样【答案】
9、 A36、投资者获得上市公司送股时（ ），纳税规定与派现相同。A.需重新进行利润评估B.需缴纳所得税C.不需重新进行利润评估D.不需缴纳所得税【答案】 B37、关于公司债券募集资金投向错误的是（）。A.证券法规定公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用B.改变资金用途，必须经债券持有人会议做出决议C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出D.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出【答案】 D38、下列关于小额报价说法不正确的是（）。A.采取小额报价方式，如果满足交易数量和交易对手的要求，则无需经过询价过程B.小额报价可以点击确
10、认成交C.小额报价发出后不能修改D.采取小额报价要素方式的，对未成交部分不可撤销【答案】 D39、挂牌股票采取做市转让方式的，须有（ ）家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。A.1B.2C.3D.5【答案】 B40、下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A41、基金托管费的计提通常是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C42、相较于优先股，债券不具有以下（ ）特点。A.到期还本付息B.剩余财产优先权C.税后利润优先支付利息D.更容易判断本质【答案】 C43、一般而言，政府债券所面临的风险主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A44、（2018年真题）政府的银行职能是指中央银行为政府提供服务，是政府管理国家金融的专门机构。具体体现在（）。A.B.C.D.【答案】 C45、张某购入A公司32%的股份，他具有的权利包括（）。A.B.C.D.【答案】 A46、根据投资理念的不同，基金可分为（）。A.、B.、C.、D.、
