《2024年度广东省证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度广东省证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度广东省证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点中，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B2、客户资产管理业务投资经理周某在管理多只集合资产管理计划期间，相关各集合资产管理计划申购新股的申报金额超过各集合计划的总资产。对此，以下说法错误的是（ ）。A.证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则B.证券期货经营机构应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险，确保业务开展与资本实力、管理能力及
2、风险控制水平相适应C.单个资产管理计划所申报的金额不得超过该资产管理计划的总资产，单个资产管理计划所申报的数量不得超过拟发行公司本次发行的总量D.监管机构应对周某实施行政监督管理措施【答案】 D3、（2016年真题）下列不属于证券发行和交易原则的是（）。A.公开B.公正C.公平D.平等【答案】 D4、上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（）个月内卖出，或者在卖出后（）个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。A.3；3B.3；6C.6；6
3、D.6；12【答案】 C5、（2020年真题）下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措施的是（）。A.暂停从事相关业务B.暂不受理主办券商出具的文件C.通报批评D.公开谴责【答案】 B6、期货公司有欺诈客户行为的，对其责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（）的，并处（）的罚款。A.10万元；10万元以上50万元以下B.20万元；20万元以上100万元以下C.30万元；30万元以上100万元以下D.50万元；50万元以上100万元以下【答案】 A7、股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所
4、享有的表决权已足以对()的决议产生重大影响的股东。A.职工代表大会B.股东大会C.董事会D.监事会【答案】 B8、证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券()A.、B.、C.、D.、【答案】 B9、下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是（）A.证券公司可以为股东融资提供担保B.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产C.不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人D.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金【答案】 C10、除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（ ），并加盖财务顾问单位公章。A.B.
5、C.D.【答案】 D11、A公司未经批准擅自设立基金管理公司，违法获利90万元，应当被证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处（ ）万元罚款。A.9B.60C.130D.180【答案】 B12、若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施有( )。A. . B. . C. . D. . 【答案】 A13、证券公司违反证券法的规定从事证券自营业务的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（）元的，处以（）的罚款。A.三十万；三十万元以上三百万元以下B.五十万；五十万元以上五百万元以下C.二十万；二十万元以上二百
6、万元以下D.四十万；四十万元以上四百万元以下【答案】 B14、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取（ ）的处罚措施。A.没收违法所得B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款C.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款D.处50万元以上200万元以下罚款【答案】 C15、证券公司（）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.经理层【答案】 C16、下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法，正确的有
7、（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B17、证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（）实际上起到了投资者教育的作用。 A.、B.、C.、D.、【答案】 D18、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（ ）亿元。A.5B.3C.2D.1【答案】 C19、下列关于划分产品或服务风险等级时应考虑的因素说法，错误的是（ ）。A.经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售产品或者提供的服务划分风险等级B.投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的，经营机构无需进行特别风
8、险警示C.经营机构在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时的职责经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断，并向投资者提出适当性匹配意见D.经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于行业协会名录规定的风险等级【答案】 B20、金融衍生品存续期间发生需要及时报告的重大事件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A21、下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是（）。 A.具备证券从业资格B.从事证券相关行业2年以上C.具有证券专业知识D.具备行业分析的学科背景【答案】 D22、简单算术股价平均数的缺点有（ ）A.B.C.D.【答案】 D23
9、、下列关于科创板的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A24、证券自营业务的清算应当由( )指定专人完成。A.公司专门负责结算托管的部门B.证券交易所C.证监会D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】 A25、下列关于佣金管理的表述，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C26、期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27、证券公司应确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（ ）等方面相互分离。A.、B.、C.、D.、【答案】 A28、某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法正确的是（ ）。A.监事会必须设
10、立主席和副主席B.监事会主席和副主席是监事会的召集人C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助D.对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案【答案】 C29、沪港通和深港通的基本规则包括（）。A.B.C.D.【答案】 D30、下列选项中，说法正确的是( )。 A.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人自行确定B.对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化
11、投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外C.有限责任公司的股东可以用劳务出资D.设立股份有限公司，发起人的人数应在50人以下【答案】 B31、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（ ）个、（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。A.3；1B.5；3C.5；1D.7；5【答案】 A32、根据证券、期货投资咨询管理暂行办法，证券投资咨询人员包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A33、下列不属于特殊普通合伙企业特殊之处的表现是（ ）。A.特殊普通合伙企业属于
12、普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任B.1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任【答案】 A34、下列人员中，属于违法买卖股票并应当承担法律责任的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D35、证券公司开展柜台交易业务中，需要向投资者收取履约保证金的，保证金应存入在()金融机构开立的专门账户。
