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1、2024年度湖北省证券从业之金融市场基础知识题库与答案一单选题(共60题)1、当国债发行以单一价格方式招标时，下面说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D2、风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（）。A.净资本B.固定资本C.流动资本D.注册资本【答案】 A3、基金监管的意义在于维护证券市场的良好秩序，提高证券市场效率和保护（）的利益A.基金服务机构B.基金托管人C.基金管理人D.基金份额持有人【答案】 D4、目前，中国已基本形成了货币市场、（ ）、商品期货市场和金融衍生品市场等构成的金融市场体系。A.、B.、C.、D.、【答案】 C5、业界习惯将企业债券划分为（ ）。A.城投债企业债
2、券、产业类企业债券、集合类企业债券B.城投债企业债券、项目收益债券、产业类企业债券、C.可续期债券、项目收益债券、产业类企业债券D.可续期债券、集合类企业债券、产业类企业债券【答案】 A6、货币市场基金的投资对象一般在（）年以内。A.0.5B.1C.1.5D.2【答案】 B7、创业板上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易A.70%B.15%C.80%D.90%【答案】 C8、（ ）是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。A.流动性风险B.操作风险C.经营风险D.信用风险【答案】 A9、从基金管理人
3、的角度看，基金运作可分为基金的（ ）三大部分。A.、B.、C.、D.、【答案】 A10、按照发行时证券的性质，证券分为( )。 A.可转换债券、可转换优先股票B.可转换普通股票、可转换优先股票C.可转换债券、可转换普通股票D.可转换债券、信用债券【答案】 A11、证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、A. . B. . C. . D. . . 【答案】 C12、股票的收益来源可分成（ ）。A.B.C.D.【答案】 A13、（2021年真题）货币政策的传导机制包括（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 D14、按照基金的（）划分，证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基
4、金。A.运作方式B.投资标的C.投资目标D.投资理念【答案】 C15、（ ）的投资目标是力求避免基金份额持有人投资本金出现亏损的公开募集证券投资基金。A.分级基金B.上市开放式基金C.避险策略基金D.系列基金【答案】 C16、深圳证券交易所的股价指数不包括（ ）。A.深证180指数B.创业板综合指数C.深证综合指数D.中小板综合指数【答案】 A17、银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引所称集合票据是指（）个（含）以上、（）个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具
5、。A.3 7B.2 8C.2 5D.2 10【答案】 D18、以下（ ）方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未售出的股票全部退还给发行人的承销方式。A.自销B.全额包销C.余额包销D.代销【答案】 D19、证券市场的形成得益于( )。A. . B. . . C. . D. . 【答案】 B20、2018年11月27日（）成为我国首家外资控股证券公司。A.摩根大通证券B.野村东方国际证券C.瑞银证券D.瑞信方正证券【答案】 C21、金融市场的首要功能是（）。A.价格发现B.风险管理C.资金融通D.提供流动性【答案】 C22、（2021年真题）下列关于风险控制的说法，错误的是（?）A
6、.防止损失的实际发生B.将风险转嫁给外部或从外部获得补偿C.实施风险控制策略的成本主要在于控制费用的支出D.降低损失发生的可能性或严重程度【答案】 B23、交易型开放式指数基金的特征包括（ ）。 A.B.C.D.【答案】 D24、伦敦证交所分为不同层次和板块，满足各类筹资者的需求。其中主板市场在诸层次市场中监管最为严格。其中不属于主板上市的分类的是（ ）A.高成长板块上市B.高级上市C.标准上市D.低成长板块上市【答案】 D25、下列关于股票的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C26、深圳证券交易所于（）正式营业.A.1989年5月3日B.1990年8月3日C.1991年7
7、月3日D.1992年6月3日【答案】 C27、单只私募证券投资基金管理规模金额达到（）万元以上的，应当持续在每月结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值信息。A.3000 3B.3000 5C.5000 3D.5000 5【答案】 D28、信息披露的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】 C29、（ ）是商业银行组织资金来源的业务活动，是商业银行资产业务和其他业务营运的起点和基础。A.负债业务B.资产业务C.表外业务D.中间业务【答案】 A30、上市公司发生下列（）情形，应当被强制退市。A.B.C.D.【答案】 D31、运用股权自由现金流模型进行估值，需要确定的指标有（）。A.B.C.D
8、.【答案】 B32、（2018年真题）证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指（）。A.证券自营业务B.证券资产管理业务C.融资融券业务D.证券公司中间介绍业务【答案】 D33、下列关于金融期货与金融期权的区别的说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A34、间接融资的特点不包括（）。A.资金获得的间接性B.融资的相对集中性C.全部具有可逆性D.信誉的差异性较大【答案】 D35、以下关于公开发行股票的特点中，错误的是（ ）。A.发行条件比较严格B.发行程序比较简单C.登记核准的时间较长D.发行费用较高【答案】 B36、 证券市场上最重
9、要的中介机构是( )。A.会计师事务所B.证券公司C.资产评估事务所D.投资咨询公司【答案】 B37、下列关于发行金融债券的承销人，说法正确的是( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 D38、按照中华人民共和国证券法的规定，证券公司可以从事的业务有（）A.B.C.D.【答案】 D39、关于优先股与普通股的关系，表达最准确的是（）A.普通股包含优先股B.普通股和优先股没有关系C.优先股包含普通股D.优先股股东相对于普通股股东，有些权利是优先的，有些权利又受到限制【答案】 D40、证券投资人可分为( )。机构投资者政府投资者个人投资者国家投资者A. B. C. D. . .
10、【答案】 B41、证券金融公司的组织形式为（ ）。A.股份有限公司B.有限责任公司C.有限合伙公司D.般合伙公司【答案】 A42、政治及其他不可抗力因素对股票价格的影响很大，且通常很难预料，下列属于不可抗力因素的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D43、既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的是()。A.基金评价机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金投资顾问机构【答案】 C44、我国境内将推出（ ），即在我国境内发行的代表境外或者我国香港特别行政区证券市场上某种股票的权益类证券。A.GDRB.IDRC.TDRD.CDR【答案】 D45、（2021年真题）下列关于拟募基金应具备的条件的说法，错误的是（?）A.基金份额持有人的人数不得少于200人B.招募说明书语言必须简明，易懂，实用，符合投资者的理解能力C.有符合基金特征的投资者适当性管理制度D.拟募集基金符合中国证监会关于基金品种的规定【答案】 A46、在美国银行业的监管机构中，（）作为监管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式等。A.货币监理署B.联邦储备体系C.储蓄机构监管署D.联邦金融机构检查委员会【答案】 D47
