《2024年度湖北省证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度湖北省证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺试卷B卷含答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度湖北省证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、财政政策的手段包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A2、下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A3、内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】 A4、下列监测信用风险的主要指标和计算方法不正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 C5、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款。该条款的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】 A6、下列对证券投资顾问人
2、员注册登记管理的说法，错误的是（）。A.向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，以防止可能的利益冲突C.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师D.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格【答案】 B7、当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候， K线的形状为（ ）。A.光头光脚阴线B.光头光脚阳线C.字形D.十字形【答案】 C8、下列可以用于计量交易对手信用风险的方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C9、证券公司、证券投资咨询机构应当按照（ ）的原则， 与客户协商并书面约定
3、收取证券投资顾问服务费用的安排。A.B.C.D.【答案】 D10、久期分析也称为持续期分析或期限弹性分析，是对各时段的缺口赋予相应的敏感性权重，得到加权缺口，然后对所有时段的加权缺口进行汇总.以此估算某一给定的小幅利率变动，通常小于（ ），可能会对整体经济价值产生的影响。A.0.1%B.1%C.10%D.20%【答案】 B11、关于优化法，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B12、下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B13、在投证券资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风承受能力，为客户选择适当的投资
4、顾问服务或产品，告知客户（ ），由客户自主选择是否签约。A.B.C.D.【答案】 D14、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。A.B.C.D.【答案】 B15、资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（）。A.证券市场线B.资本市场线C.特征线D.无差异曲线【答案】 B16、如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产借入资金B.融资缺口=流动性资产借入资金C.融资缺口=-流动性资产借入资金D.融资缺口=流动性资产借入资金【答案】 A17、套利组台，是局A足（
5、）三个条件的证券组台。A.B.C.D.【答案】 A18、反向市场是构建（）的套利行为。A.B.C.D.【答案】 B19、通常认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选泽（）。A.B.C.D.【答案】 C20、反映信用风险水平的两个维度有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B21、股票类证券产品的基本特征有（）。A.B.C.D.【答案】 B22、证券投资顾问业务的基本要素是（）。A.市场席位进入B.提供证券投资建议、收取服务报酬C.账户管理D.清算结算【答案】 B23、假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7(每年支付一次利息)，存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10
6、时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。A.5.00B.10.00C.7.20D.3.52【答案】 C24、金融远期合约主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A25、证券组合的（ ）是描述一项投资组合的风险与回报之间的关系。在以风险为横轴，预期回报率为纵轴的坐标上显示为一条曲线所有落在这条曲线上的风险回报组合都是在一定风险或最低风险下可以获得的最大回报A.可行域B.有效边界C.区间D.集合【答案】 B26、股票的参与性是指股票的持有人有权（）。A.B.C.D.【答案】 C27、加强指数法是指基金管理人将（ ）管理方式与（ ）股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整
7、的股票投资策略。A.标准指数法，保守型B.标准指数法，积极型C.指数法，积极型D.指数法，保守型【答案】 C28、证券公司人力资源部的主要职能包括（）。A.B.C.D.【答案】 A29、投资顾问业务的客户回访应（）A.B.C.D.【答案】 A30、下列关于证券组合可行域和有效边界的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D31、迈克尔波特认为在一个行业中,存在看哪些基本的竞争力量。（）A.III、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、II、III、IV、V【答案】 D32、保险规划的的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】 B33、下列各项中。不属于心理
8、账户效应的是（ ）。A.晕轮效应B.沉没成本效应C.成本与损失的不等价D.赌场资金效应【答案】 A34、下列关于优先股票的说法错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B35、如果某金融机构的总资产为10亿元，总负债为7亿元，资产加权平均久期为2年，负债加权平均久期为3年，那么久期缺口等于（ ）。A.-1B.1C.-0.1D.0.1【答案】 C36、关于年金的表述，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A37、假定张先生当前投资某项目，期限为3年，第一年年初投资100000元，第二年年初又追加投资50000元。年要求回报率为10%，那么他在3年内每年年末至少收回（）元才是盈利的。A
9、.33339B.43333C.58489D.44386【答案】 C38、常用的评估流动性风险的方法包括（ ）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 D39、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。A.B.C.D.【答案】 C40、下列能够进行信用风险缓释来转移或降低信用风险的方式有（）。A.B.C.D.【答案】 D41、商业银行了解客户的渠道有（）。A.B.C.D.【答案】 C42、下列属于风险管理策略的有（）。A.B.C.D.【答案】 C43、客户信息可以分为定量信息和定性信息，下列分类中正确的是（）。A.定量信息：健康状况；定性信息：兴趣爱好B.定量信息：收入与支出；定性信息：投资偏好C.定量信息：理财决策模式；定性信息：保单信息D.定量信息：雇员福利；定性信息：养老金规划【答案】 B44、股票类证券产品的基本特征有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B45、公司的资本结构指标不包括（ ）。A.股东权益比率B.资产负债比率C.长期负债比率D.产权比率【答案】 D46、行业处于成熟期的特点主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B47、下列属于健康保险的有
