《2024年度湖北省证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度湖北省证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷B卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度湖北省证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、证券期货经营机构及其工作人员在开展期货业务及相关活动中，不得以（ ）方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。A.B.C.D.【答案】 D2、同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（）亿元。A.100B.200C.300D.400【答案】 C3、公司的经营范围由（ ）规定，并依法登记。A.公司章程B.公司登记机关C.公司监事会D.公司董事会【答案】 A4、证券公司
2、代销公募基金时不得存在的情形有（ ）A.B.C.D.【答案】 C5、保荐机构受聘履行保荐职责应遵守（）规定A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐不能由同一个保荐机构承担B.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过3家C.证券发行的主承销商不可以由该保荐机构担任D.证券发行的主承销商可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构共同担任【答案】 D6、下列说法错误的是（）。A.中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查B.证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报中国证监会备案C.证券公司可聘请会计事务所等中介机构进行配
3、合检查D.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年【答案】 D7、下列关于期货公司设立条件的说法中，错误的是（ ）。A.注册资本最低额为人民币1000万元B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格C.有符合法律、行政法规规定的公司章程D.有健全的风险管理和内部控制制度【答案】 A8、上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，在集合资产管理计划运作前( )个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统，完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。 A.1B.2C.3D.5【答案】 D9、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开
4、展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级证券或者收评级机构发行的证券金额超过（ ）万元的，应当回避。A.20B.50C.100D.120【答案】 B10、下列事项中，属于有限责任公司监事会职权的有（）。A.B.C.D.【答案】 A11、下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B12、下列有关利润分配的说法，正确的是（）。A.股份有限公司中，公司章程不可以规定按照持股比例分配利润B.董事会可以在公司弥补亏损前向股东分配利润C.公司持有的本公司股份可以分配利润D.有限责任公司中，全体股东可以约定不按照出资比例分取红利和优先认缴出资【答案】 D
5、13、下列关于有限责任公司股权转让的说法，错误的是（ ）。A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他23以上的股东同意【答案】 D14、根据合伙企业法，关于合伙企业概念的要素，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D15、下列有关上市公司收购的说法，错误的是（）。A.收购行为完成后，收购人与被收购单位合并，并将该公司解散的，被解散
6、公司的原有股票由收购人依法更换B.收购行为完成后，收购人应当在3日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告C.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式D.收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让【答案】 B16、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（）以下的罚款。A.100万元以上1000万元以下B.200万元以上2000万元以下C.300万元以上3000万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】 B17、合伙企业财产在进行清偿时，其顺序为（）。A.支付清算
7、费用职工工资社会保险费用支付法定补偿金缴纳税款利润分配B.支付清算费用职工工资缴纳税款支付法定补偿金社会保险费用利润分配C.职工工资利润分配支付清算费用社会保险费用支付法定补偿金缴纳税款D.支付清算费用职工工资缴纳税款社会保险费用支付法定补偿金利润分配【答案】 A18、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（ ）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】 C19、下面有关公司设立方式的说法正确的是（）。A.发起设立适用于有限
8、责任公司、股份有限公司和合伙企业B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份【答案】 D20、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金以外的其他（ ）等资产。A.B.C.D.【答案】 B21、某上市公司拟在1年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的45%，A.过半数B.半数C.13D.23【答案】 D22、（2017年真题）按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属
9、于证券从业人员不得从事的活动的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C23、（2020年真题）根据公司法，公司营业执照应当载明的事项包括（）A.I、IVB.I、IIC.I、II、IIID.II、II【答案】 C24、以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D25、证券公司开展融资融券业务，应了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。A.B.C.D.【答案】 C26、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）：A.证券登记结算结构不得挪用客户的证券B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户C.在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证
10、券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券交易所D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于20年【答案】 C27、根据客户交易结算资金管理办法，客户交易结算资金三方存管是由（ ）发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。A.商业银行B.证券公司C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】 A28、操纵证券、期货市场罪，是指有下列情形之一，操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量（ ）。A.B.C.D.【答案】 C29、下列有关合伙企业设立条件的说法，错误的是（ ）。A.有两个以上合伙人B.有合伙人认缴或者实际缴
11、付的出资C.有书面合伙协议D.有合伙企业的名称，但不必有生产经营场所【答案】 D30、下列有关国家强制力保障法律实施的说法，正确的是（ ）。A.国家通过强制力来保障法的实施，不用按照程序B.只有犯罪行为，才会受到国家强制力的制裁C.国家强制力是保障法实施的唯一手段D.国家强制力保障法律实施是法与其他社会规范相区别的重要标志【答案】 D31、证券公司应当在每月结束之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。A.5B.7C.10D.15【答案】 B32、证券公司、证券投资咨机构及其人员违反法律,行政法规和发布证券研究报告暂行规定、证券投资顾问业务暂行规定的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33、下列说法中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C34、合格境外投资者的托管人应当履行的职责有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D35、证券公司对融资融券业务要实行( )管理。 A.分散B.分业C.集中统一D.分部门【答案】 C36、下列有关监事会说法，正确的是（）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 C37、签订期货经纪合同的双方主体分别是（）。A.期货公司和证券公司
