《2024年度陕西省证券从业之金融市场基础知识能力检测试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度陕西省证券从业之金融市场基础知识能力检测试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度陕西省证券从业之金融市场基础知识能力检测试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、下列关于风险与波动性的说法中正确的是（）A.在现代金融风险分析中，通常仅仅关注损失的可能性，是单向测度B.在波动性定义下，风险既是损失的可能，也是盈利的可能C.传统风险观认为，风险既是损失的来源，也是盈利的来源D.基于不确定性定义下风险的双向测度是现代风险管理发展的重要基础【答案】 B2、2018年3月6日，某年息5、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2017年12月31日。若按ACT180计算，累计利息为（ ）元。A.0.51B.0.89C.0.91D.1.05【答案】 B3、开放式基
2、金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D4、下面关于记账式国债的说法正确的是（ ）。A.记账式国债是一种无纸化国债，只能通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行发行B.记账式国债是一种无纸化国债，只能向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司发行C.记账式国债是一种无纸化国债，只能通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构发行D.记账式国债可以通过银行间债券市
3、场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他发行者发行【答案】 D5、以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系说法正确的是（）A.两者均需承担偿还责任B.两者均需承担投资回报责任C.担保承诺类业务不需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务需要D.担保承诺类业务需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务不需要【答案】 D6、资产支持证券是以()为基础发行证券。A.股票B.债券C.特定的资产池D.企业【答案】 C7、（ ）是证明持有人有商品所有权
4、或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】 A8、根据证券法相关规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用；改变资金用途，未经（）认可不得公开发行新股.A.董事会B.股东大会C.监事会D.证监会【答案】 B9、与其他类型基金相比，货币市场基金具有（ ）的特点。A.I、B.、C.、IIID.I、【答案】 C10、（2020年真题）共同发起设立中国金融期货交易所的单位有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B11、基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的可以由基金承担的费用，包
5、括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C12、各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买（ ）投资于证券市场。A.、B.、C.、D.、【答案】 C13、下列关于做市商收入来源的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 D14、下列关于资产证券化的具体操作要求的说法中，有误的是（ ）。A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立B.资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的市场风险C.承销商采用的销售方式可以采用包销或代销D.资产支持证券发行完毕到挂牌上市交易后，资产证券化的工作并没有全部完成【答案】 B15、企业可以通过（ ）实现对其他企业的的控股或参股。A.发
6、行股票B.间接投资C.债券投资D.股票投资【答案】 D16、（2020年真题）基金监管部门在对基金进行监管时运用的手段不包括（）。A.法律手段B.经济手段C.自律手段D.必要的行政手段【答案】 C17、影响我国金融市场运行的主要因素有（）A.、B.、C.、D. 、【答案】 B18、关键风险指标一般包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D19、证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。A.30%B.20%C.15%D.10%【答案】 C20、经济学中有“不要把鸡蛋放在一
7、个篮子里”的说法，李某对自己的收入进行理财，购入了国债、基金、保险和证券，并将一部分资金存入银行，李某上述行为体现的是股票的（）特征。A.流动性B.参与性C.风险性D.永久性【答案】 C21、（ ）是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债。A.建设国债B.特种国债C.赤字国债D.战争国债【答案】 B22、（ ）是以一篮子股票为基础资产的期权，代表性品种是交易所交易基金的期权。A.单只股票期权B.股票利率期权C.股票组合期权D.股票指数期权【答案】 C23、下面属于中小非金融企业集合票据特点的是（）。A.B.C.D.【答案】 B24、证券法授予证券监督管理机构对证券服务机构的（ ）。A.、B.、
8、C.、D.、【答案】 D25、上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。A.3B.6C.9D.12【答案】 D26、基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败。基金募集失败，基金管理人应当以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后（ ）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.15B.20C.25D.30【答案】 D27、根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可分为（ ）。A.未来收益证券化和信贷资产证券化B.境内资产证券化和境外资产证券化C.境内资产证券化和
9、离岸资产证券化D.股权型证券化和债权型证券化【答案】 C28、（ ）目标是中央银行货币政策的首要目标。A.稳定物价B.充分就业C.促进经济增长D.平衡国际收支【答案】 A29、关于撤单，以下说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C30、关于基金信息披露，下列说法中，错误的是（ ）。A.基金募集信息披露只是指首次募集信息披露B.基金管理人和托管人应当按照法规规定的各项时间要求进行基金运作信息的披露C.货币基金只需要披露收益公告D.开放式基金在申购和赎回后，会披露每个开放日的份额净值和份额累计净值【答案】 A31、证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券
10、金融公司借人次级债，应当事先向（）报告。A.证券交易所B.中国证监会C.中国证券业协会D.司法部【答案】 B32、张某购人A公司32%的股份，他具有的权利包括（）。A.B.C.D.【答案】 A33、按照证券公司私募投资基金子公司管理规范，下列说法错误的是（）A.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以盈利为目的管理闲置资金C.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于依法公开发行的国债、央行票据等风险较低的证券D.私募基金子公司管理闲置资金应当坚持有效控制风险、保证流动性的原则【答案】 B34、（2018年真题）每个经济周期一般都要经过（）阶段。A.、
11、B.、C.、D.、【答案】 C35、除管理费用，证券投资基金所支付的费用还包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D36、按照保险资金运用管理办法规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B37、基金资产估值需考虑以下哪些因素（）。A.B.C.D.【答案】 A38、为处置证券公司风险需要动用证券投资者保护基金时，由（ ）制定基金使用方案。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券投资者保护基金公司D.证券交易所【答案】 C39、（2018年真题）下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B40、证券经纪商接受客户委托后应按（）的原则进行申报竞价。A.、B.、C.、D.、【答案】 D41、首次发行采用询价方式的，应当安排不低于本次公开发行股票数量的40%优先向通过公开募集方式设立的（）基金配售。A.B.C.
