《2024年度陕西省证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度陕西省证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷B卷含答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度陕西省证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于（ ）。A.货币衍生工具B.利率衍生工具C.信用衍生工具D.股权类衍生工具【答案】 C2、股票是一种（ ）风险的金融产品。A.局B.中局C.低D.中低【答案】 A3、相对其他类型的金融风险而言，（ ）的历史信息和历史数据的易得性较高。A.市场风险B.汇率风险C.购买力风险D.利率风险【答案】 A4、证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（ ）。A.区域性股权市场B.券商柜
2、台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场【答案】 B5、以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是（）。A.信息系统安全稳定运行，最近六个月未发生因公司管理问题导致的重大事故B.最近两年各项风险控制指标持续符合规定C.同时经营资产管理与融资融券业务的，证券公司净资产不低于人民币2亿元D.董事、监事、高级管理人员最近两年未因违法违规正被中国证监会立案调查【答案】 A6、我国证券法规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（ ）行为。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7、中国香港债务工具的发债主体包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C8、（2019年真题）用自有资金
3、或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是（）。A.投资银行B.投资公司C.信托公司D.机构投资者【答案】 D9、股权类期权包括( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 A10、下列选项中，QDII基金可以投资的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A11、证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为()。A.筹集资金B.证券承销C.证券发行D.证券包销【答案】 B12、（2020年真题）下列关于开放式基金销售服务费的说法，错误的是（）A.基金销售服务费用于基金的持续营销和为基金份额持有人提供服务B.基金销售服务费从基金财产中按一定比例计提C.我国的货币
4、市场基金通常申购和赎回费为0D.基金销售服务费的计提比率一般不高于0.15%【答案】 D13、中国香港和国际投资者习惯把那些（ ）的股票称为红筹股。A.B.C.D.【答案】 A14、下列关于金融现货交易和金融期货交易结算方式的区别说法正确的是（ ）。A.金融期货交易通常以基础金融工具与货币的转手而结束交易活动B.金融现货交易仅有极少数的合约到期进行交割交收C.绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的D.极少数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的【答案】 C15、根据运作方式的不同，可以将基金分为（ ）。A.、B.I、IIC.I、D.、【答案】 B16、无面额股票的特点有（ ）。
5、A.B.C.D.【答案】 C17、下到关于我国金融业对外开放的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B18、（）是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。A.金融远期合约B.金融期权C.金融期货D.金融互换【答案】 B19、王某持有A公司2万股股票。2019年3月5日，A公司宣布每股发放现金股利1元，3月6日，范某将王某所持的A公司股票尽数买入，7月8日，范某将该股票卖给李某，李某在7月10日又将股票转让给张某。已知7月10日为A公司除息除权日，那么最终能获得股息的人是（ ）。A.王某B.范某C.李某D.
6、张某【答案】 C20、下列关于金融期权主要风险的说法，错误的是（）A.认购期权的Delta值为正B.认沽期权的Vega值为正C.认购期权的Rho值为正D.认沽期权的Delta值为正【答案】 D21、股权类产品的衍生工具不包括（）。A.股票期货B.股票期权C.股票指数期货D.利率期货【答案】 D22、以下应当召开临时会员大会的情形不包括（ ）。A.理事人数不足规定的最低人数B.1/4的会员提议C.理事会认为必要D.监事会认为必要【答案】 B23、在美国，基金设立的两个重要法律文件包括（ ）。A.I、B.I、C.I、IIID.II、 III【答案】 C24、以下（ ）方式是指由承销商按照协议到销售
7、截止日将未出售的剩余股票全部自行购入的承销方式。A.自销B.全额包销C.余额包销D.代销【答案】 C25、证券公司应当建立完备的协助开户制度，做到（）。A.B.C.D.【答案】 D26、截至2020年2月底，我国境内共有基金管理公司（）家，其中，中外合资公司（）家，内资公司（）家，取得公募基金管理资格的证券公司或证券公司资金管理子公司共（）家，保险资产管理公司（）家。A.138 44 84 13 2B.128 44 84 13 2C.128 44 84 13 1D.138 44 84 13 1【答案】 B27、（2018年真题）国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为（）。A.赤字国债B.特别
8、债券C.国家建设债券D.重点建设债券【答案】 A28、与市场上其他理财产品相比，基金的一个突出特点就是（ ）。A.价值较高B.流通性较强C.透明度较高D.需求较大【答案】 C29、基金资产估值需要考虑以下（ ）因素。A.B.C.D.【答案】 A30、股票账面价值又称为（）。A.股票净值B.股票面值C.股票内在价值D.清算价值【答案】 A31、下列关于国际债券的说法中正确的是（ ）。A.国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值、向外国投资者发行的债券B.国际债券的投资者不包括自然人C.国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家D.同国内债券相比，国际债券不具有特殊性【答
9、案】 C32、系统的基金业绩评估需要从以下（ ）方面入手。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33、下列不属于境内上市外资股的特点的是（）。A.记名股票B.人民币认购、买卖C.人民币标明股票面值D.投资者包括外国自然人、法人和其他组织【答案】 B34、（2021年真题）将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变压力下的表现状况，以考虑他们是否能经受得起这种市场的突变，是指（?）A.敏感性分析B.压力测试C.情景分析D.压力情景【答案】 B35、股票属于以下（ ）类型的证券。A.物权证券B.债权证券C.证权证券D.权证证券【答案】 C36
10、、将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变压力下的表现状况，以考虑他们是否能经受得起这种市场的突变，是指（）A.敏感性分析B.压力测试C.情景分析D.压力情景【答案】 B37、下列选项中。不属于定向资产管理业务特点的是()。A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务B.具体的投资方向在资产管理合同中约定C.适用于为多个客户办理定向资产管理业务D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行【答案】 C38、商业银行的主要业务包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C39、信息披露的主体包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C40、以下关于公
11、开发行股票的各项说法中，错误的是（ ）A.向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票不超过200人B.投资者范围大，可避免发行的股票过于集中或被少数人操纵C.公开发行可增强股票的流动性，有利于提高发行人的社会信誉D.股票发行的数量多，筹集资金的潜力大【答案】 A41、证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金A.统一存管B.集中管理C.第三方存管D.有效控制【答案】 C42、金融市场的重要性主要体现在（）。A.B.C.D.【答案】 B43、港股通交易以港币报价，投资者以（ ）交收。 A.港币B.美元C.欧元D.人民币【答案】 D44、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以（）货币为面值、向（）投资者发行的债券。A.外国 本国B.外国 外国C.本国 外国D.本国
