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1、2024年度陕西省证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟题库及答案下载一单选题(共60题)1、证券公司.证券投资咨询机构应当按照（ ）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排.A.B.C.D.【答案】 B2、行为金融理论认为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B3、下列关于现值和终值的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D4、风险揭示书的内容和格式由()制定。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国银监会D.中国证券监督管理委员会【答案】 B5、下列属于客户现金流量表收入项目的有（）。A.B.C.D.【答案】 D6、我国保险的基本原理有（ ）。A.B.C.D.【
2、答案】 B7、在消费管理中需要注意的几个方面内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D8、证券产品选择的基本原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C9、如果张某家庭核心资产配置是股票60%，债券30%，货币10%，那么从家庭理财角度看，这种资产结构符合（）家庭的理财特性。A.成长期B.形成期C.衰老期D.成熟期【答案】 A10、公司调研的主要内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B11、下列有关趋势线和轨道线的描述，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D12、套利定价理论的基本假设包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B13、下列关于证券投资顾问后
3、续职业培训的具体内容，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D14、移动平均数的特点包括（）A.B.C.D.【答案】 D15、缺口分析的局限性包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A16、在半强式有效市场的假设下，下列说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A17、证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D18、下列关于统计推断的参数估计，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 C19、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（ ）防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔
4、离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】 B20、行为金融理论认为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B21、因素分析法也称为()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22、证券公司人力资源部的主要职能包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A23、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（）A.证券研究报告B.基于证券研究报告的投资分析意见C.理论模型D.证券投资顾问的主观判断【答案】 D24、（）是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。A.投资者都依据方差评价证券组合的风险水平。B.投资者对证券的收益，风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
5、。C.资本市场没有摩檫。D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平。【答案】 C25、公司分析的主要内容不包括（ ）。A.基本分析B.财务分析C.重大事项分析D.前景分析【答案】 D26、面对损失,人们表现为（）。A.风险厌恶B.风险寻求C.冒险D.避险【答案】 B27、从国际大环境来看,跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（ ）和税收优惠差异等,进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】 D28、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C29、对证券司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关
6、执业规范和行为准则的是（）。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.银监会【答案】 A30、套利组台，是局A足（ ）三个条件的证券组台。A.B.C.D.【答案】 A31、套利组台，是局A足（）三个条件的证券组台。A.B.C.D.【答案】 A32、在生命周期内，个人或家庭决定其目前的消费和储蓄需要综合考虑的因素有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】 C34、以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）。A.B.C.D.【答案】 C3
7、5、下列关于趋势线和轨道线关系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C36、关于趋势线，以下说法中，错误的是（ ）。A.趋势线也分为长期趋势线、中期趋势线与短期趋势线三种B.反映价格变动的趋势线是一成不变的C.研究趋势线的变化方向和变化特征，有助于把握价格波动的方向和特征D.标准的趋势线必须由两个以上的高点或低点连接而成【答案】 B37、（）以市场资本总额衡量的小型资本股票，共投资组合收益通常优于股票市场场的整体表现.A.日历效应B.遵循内部人的交易活动C.低市盈率效应D.小公司效应【答案】 D38、 证券公司可以按照下列（）方式收取服务费用。A.B.C.D.【答案】 B39、VA
8、R的计算方法一般包括（）、方差-协方差法、蒙特卡洛法A.历史模拟法B.历史数据法C.直接比较法D.情景综合分析法【答案】 A40、下列关于市盈率的论述，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C41、在分析判断某个行业所处的实际生命周期阶段时，综合考察的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 A42、下列关于普通股和优先股的说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D43、股权类产品的衍生工具的种类包括（）。A.B.C.D.【答案】 D44、证券公司，证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的风险偏好，下列属于风险偏好的有（）
9、。A.B.C.D.【答案】 A45、证券投资顾问应向客户提供投资建议，应当（ ），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。A.不基于证券投资研究报告B.提示具体买卖时点C.提示潜在的投资风险D.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用【答案】 C46、对信息干扰的背景包括（）。A.B.C.D.【答案】 D47、金融债券的发行主体有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D48、下列关于理财价值观的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B49、（ ）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。A.中国证券业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】 A50、对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双
