《2024年度陕西省证券从业之证券市场基本法律法规练习题(七)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度陕西省证券从业之证券市场基本法律法规练习题(七)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度陕西省证券从业之证券市场基本法律法规练习题(七)及答案一单选题(共60题)1、以下关于证券账户变更和注销的说法中错误的是（）。A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息B.投资者关键信息变更可以通过临柜、见证、网络、电话等方式办理C.证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务的，投资者可以申请账户注销D.自然人投资者死亡的，证券账户持有人、证券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销证券账户【答案】 B2、（2016年真题）有限责任公司监事会主席的产生方式是（）。A.由全体监事过半数选举产生B.由全体监事13以上人数选举产生C.由全体监事23以上人数
2、选举产生D.由股东大会任命【答案】 A3、公司申请公司债券上市交易，下列条件中符合规定的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B4、募集机构可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（） A.、B.、C.、D.、【答案】 D5、金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到（）或以上。A.5B.10C.15D.20【答案】 A6、（2017年真题）证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7、根据沪、深证券交易所融资融券交易实施细则，证券公司按照相关规定开立融券专用证券
3、账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（）个交易日内报交易所备案。A.2B.3C.5D.7【答案】 B8、根据关于证券从业人员登记管理有关事项的通知，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（）工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。A.5个B.7个C.10个D.12个【答案】 B9、（2017年真题）收购要约的期限为（）。A.3045日B.3060日C.3075日D.6090日【答案】 B10、资信状况符合（ ）标准的公开发行公司债券，专业投资者和普通投资者可
4、A.B.C.D.【答案】 C11、下列关于约定回购式证券交易的说法有误的是（）。A.证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理B.证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控C.证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制D.证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险【答案】 A12、证券公司在报送可疑交易报告后，应根据相关规定采取相应的后续风险控制措施，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C13、期货交易管理条例第六十七条规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交
5、易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（）万元以上（）万元以下的罚款。A.B.C.D.【答案】 C14、有限责任公司首次股东会会议应由（ ）召集。A.董事会B.监事会C.全体股东D.出资最多的股东【答案】 D15、 股份有限公司的股份采取()的形式。A.债券B.股票C.基金D.票据【答案】 B16、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（ ）人操作、（ ）人复核，复核应当留痕。A.一；一B.多；多C.多；一D.一；多【答案】 A17、关于证券公司独立董事制度
6、及相关内容，下列说法正确的有()A.III、IVB.I、IIIC.I. IID.I、II、III【答案】 B18、A证券公司违反规定持有或者管理证券公司股权，且取得了20万元违法所得，应做（ ）处理。A.没收违法所得，处以违法所得2倍以上5倍以下罚款B.没收违法所得，处以违法所得1倍以上5倍以下罚款C.没收违法所得，并处以3万元以上30万元以下的罚款D.没收违法所得，直接撤销相关业务许可【答案】 B19、下列关于委托指令的说法，错误的是（ ）。A.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由客户承担
7、B.对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施C.客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托仍视为有效委托D.证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担【答案】 C20、（2020年真题）对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限，原则上不得少于（）年。A.4B.3C.2D.5【答案】 B21、下列关于违规披露、不披露重要信息罪的构成特征的表述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.
8、、【答案】 B22、下列关于证券交易所风脸基金制度的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B23、经营机构在销售产品或者提供服务时，下列做法正确的是（）。A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务D.向风险承受能力非最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务【答案】 D24、以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（）。A.B.C.D.【答案】 D25、（2016年真题）证券经纪人从事的活动不包括（）。A.客
9、户账户开户及客户资金存管B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息C.向客户介绍证券投资的基础知识及开户、交易、资金存取等业务流程D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息【答案】 A26、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行以下（）等活动。A.B.C.D.【答案】 A27、关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（ ）。A.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整B.国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整C.国务院证券监督
10、管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整D.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整【答案】 B28、根据中国证券业协会诚信管理办法，下列说法错误的是（ ）。A.会员对本单位从业人员作出的处罚处分应记入处罚处分信息B.诚信信息中的处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间等C.中国证券业协会实施的自律惩戒措施应记入处罚处分信息D.地方性证券业协会实施的自律惩戒措施应记入处罚处分信息【答案】 A29、发行人定向发行时披露信息应当（ ），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A.B.C.D.【答案】 A30、
11、（2016年真题）下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31、证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A32、证券公司（）负责确定融资融券的总规模。A.分支机构B.业务决策机构C.董事会D.业务执行机构【答案】 C33、对于采取（）销售的股票，其销售期最长不得超过90日。A.代销方式B.助销方式C.转销方式D.直销方式【答案】 A34、下列哪一情形，属于变相公开发行股票、公司、企业债券（ ）。A.B.C.D.【答案】 B35、根据证券公司全面风险管理规范，下列不属于证券公司风险管理文化机制的是（）A.监督B.传达C.培训D.考核【答案】 D36、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不应当提供的服务有()A.、B.、C.、D.、【答案】 A37、下列关于客户身份资料与交易记录保存的基本要求的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A38、担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起（ ）内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。A.30日B.40日C.50日D.6
