《2024年度陕西省证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度陕西省证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟试卷A卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度陕西省证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、公司提供担保的主要方式不包括（ ）。A.保证B.抵押C.质押D.留置【答案】 D2、证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（）出资设立。A.自有资金B.保证金C.佣金D.流动资金【答案】 A3、证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的表述，错误的是（ ）。 A.B.C.D.【答案】 A4、擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（ ）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以
2、上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上30万元以下【答案】 D5、金融资产符合（）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。A.B.C.D.【答案】 C6、保荐机构存在下列（ ）情形的，全国股转公司可以视情节轻重采取自律A.B.C.D.【答案】 D7、下列各项中，不属于操纵证券市场行为的是（ ）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或证券交易量B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易量C.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券D.在自己实际控
3、制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量【答案】 C8、下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法，正确的是（）A.最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位可以使用发行债券募集的资金参与B.具有2年以上投资经历，且近3年本人年均收入不低于40万元的自然人，可以使用自有资金参与C.证券公司及其子公司，不得使用自有资金参与D.期货公司及其子公司，可以使用贷款资金参与【答案】 A9、下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有( )。A. . B. . C. D. . 【答案】 D10、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是（ ）。A.单位B.自然人C.复杂客体D.简单客体
4、【答案】 A11、期货交易管理条例规定，下列行为不属于期货公司应予责令改正，给予警告的是（）。A.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的B.交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的D.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的【答案】 A12、根据证券业从业人员执业行为准则，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（ ）。A.证券交易所B.中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.证券业从业人员所在机构【答案】 C13、从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所
5、聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后（ ）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。?A.十日B.三十日C.五日D.二十日【答案】 A14、（2018年真题）上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.23B.34C.12D.13【答案】 A15、国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。A.B.C.D.【答案】 A16、集合资产管理计划开始投资运作后。证券公司、托管机构应当至少每( )A.1B.3C.6D.9【答案】 B17、财务与会计人员应当正确处理
6、财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向( )说明，并提出合理处理利益冲突的建议。A.所在机构的管理层B.行业自律组织C.监管机构D.国家司法机关【答案】 A18、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（ ）。A.B.C.D.【答案】 D19、有以下（）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。A.B.C.D.【答案】 C20、2012年2月至2019年10月间，李某利用担任甲基
7、金管理有限责任公司基金经理，利用其决策、交易等方面信息的职务便利，使用其实际控制的“左某”证券账户，先后买入金额共计人民币8067万余元（以下币种均为人民币），卖出金额共计3814万余元，李某的行为（）。A.不构成犯罪B.构成泄露内幕信息罪C.构成利用未公开信息交易罪D.构成内幕交易罪【答案】 C21、在证券经纪业务中，证券经纪商具有( )。A.权威性B.不可替代性C.可选择性D.中介性【答案】 D22、证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（ ），期限不超过（ ）个月。A.10；3B.20；6C.30；3D.50；6【答案】 D23、发生异常情况的，交易各方可以按业务协议中约定的（ ）等
8、方式来处理。A.B.C.D.【答案】 C24、证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。A.3B.5C.10D.30【答案】 A25、背信运用受托财产罪侵犯的客体是( )。A.金融管理秩序和客户的合法权益B.复杂客体C.自然人和单位D.特殊客体【答案】 A26、根据证券公司监督管理条例规定，下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法，错误的是（）A.证券公司不得侵犯客户的财产权B
9、.证券公司不得侵犯客户的选择权C.证券公司不得侵犯客户的荣誉权D.证券公司不得侵犯客户的知情权【答案】 C27、普通投资者的特别保护应当至少体现在以下方面（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D28、关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是（ ）。A.应当了解客户的身份、财产和收入状况B.应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好C.委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买入范围销售金融产品D.证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推介，但应由客户签字确认【答案】 D29、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法，未
10、按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】 C30、募集机构可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（ ）A.B.C.D.【答案】 D31、全面风险管理体系应当包含（ ）。A.B.C.D.【答案】 C32、关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C33、证券公司从事客户资产管理业务，应当（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D34、下列选项中，属于基金合同当事人的有（）。A.B.C.D.【答案】 C3
11、5、甲用500万元进行投资，利用低进高卖赚取了一笔资金。于是，甲私募资金1000万元，承诺给投资者1年后高于银行利息2倍的回报。然后将1000万元高利贷出，等待发财，后因资金链断裂无法归还投资者的本息。甲于是又私募1000万元，部分用于支付给前期投资者的利息，剩余500万元，留给其子，自己跳楼身亡。下列说法错误的有（）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 A36、股份有限公司为()提供担保的，必须经股东大会决议。A.I、II、IIIB.I、IIC.I、IIID.II、IV【答案】 B37、下列关于有限责任公司董事会职权说法错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D38、(2019年真题)根据证券公司金融衍生品备案指引（试行），金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C39、下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利是（）。A.B.C.D.【答案】 D40、依据证券期货投资者适当性管理办法
