《2024年度陕西省证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度陕西省证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷B卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度陕西省证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、证券投资咨询人员申请登记为从事证券投资咨询业务的人员，必须具备的条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B2、证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、( )的罚款。A.1万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以下C.3万元以上30万元以下D.10万元以上30万元以下【答案】 C3、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其
2、他证券的，发行人负有刑事责任，下列说法中错误的是（ ）。A.控股股东、实际控制人组织、指使实施上述行为的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额20%以上1倍以下罚金B.单位犯上述罪的，只对单位判处非法募集资金金额50%以上1倍以下罚金C.数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金D.数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的，处5年以上有期徒刑，并处罚金【答案】 B4、下列关于保荐人提供虚假证明文件、出具证明文件重大失实的法律责任中，错误的是（ ）。A.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定
3、职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款B.没有业务收入或者业务收入不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款C.情节严重的，并处暂停或者撤销保荐业务许可D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以100万元以上500万元以下的罚款【答案】 D5、关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的为（）。A.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务C.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚
4、持基金管理人利益优先原则D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务视【答案】 C6、证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有（ ）。A.入股区域性股权市场运营机构B.取得区域性股权市场中介机构资格C.持股情况、中介机构资格发生变化D.证券公司从业人员的履职情况【答案】 D7、证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（ ）。A.20B.15C.25D.10【答案】 B8、下列事项中，符合证券公司监督管理条例相关条款的是（）。A.证券公司的信息披露中存在误导性陈述B.证券公司向社会公开披露的信
5、息中未包含其控股情况C.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息【答案】 C9、下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D10、上市公司和公司债券上市交易的公司应向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，记载内容应当包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A11、在全国银行间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有( )。A. . B. . C. . D. . 【答案】 B12、独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别（）提交书面说明。
6、A.B.C.D.【答案】 A13、财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务顾问应做好的工作不包括（ ）。A.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务B.督促上市公司按照上市公司治理准则的要求规范运作C.督促和坚持申报人履行对市场公开作出相关承诺的情况D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后5日内向上市公司所在地中国证监会派出机构报告【答案】 D14、根据关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以（）。A.注
7、销登记B.中止登记C.联合惩戒D.终生追责【答案】 A15、合伙企业有下列（）情形之一的，应当解散。A.、B.、C.、D.、【答案】 A16、下列事项中，属于有限责任公司股东会职权的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B17、质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（ ）。A.B.C.D.【答案】 C18、（2020年真题）根据公司法。下列关于设立有限责任公司应当具备的条件的说法。正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D19、根据证券业从业人员资格管理办法，取得从业资格的人员，符合下列（ ）条件，可以通过证券经营机构申请执业证书。A.B.C.D.【答案】 C20、下列事项中，属于有限责
8、任公司董事会职权的有（）。A.B.C.D.【答案】 D21、证券法法律体系的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】 D22、根据证券投资基金法，基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（）。A.1万元以上10万元以下罚款B.1万元以上30万元以下罚款C.3万元以上10万元以下罚款D.3万元以上30万元以下罚款【答案】 D23、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有（ ）A.B.C.D.【答案】 B24、存在以下（）情形时，上市公司不得公开发行公司债券。A.、B.、C.、
9、D.、【答案】 A25、下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C26、投资者融券卖出证券时,融资保证金比例不得低于（ ）。A.120%B.100%C.80%D.50%【答案】 D27、根据证券市场进入规定，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有（ ）A.B.C.D.【答案】 C28、按照证券法第第一百四十七条的规定，证券账户的设立是（ ）的职能。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院金融监督管理机构D.证券登记结算机构【答案】 D29、（2016年真题）证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的
10、罚款。A.10万元以上50万元以下B.20万元以上50万元以下C.30万元以上100万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】 B30、设立证券公司需要符合的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A31、（2017年真题）在融资融券业务的账户体系中，（）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。A.信用交易证券交收账户B.信用交易资金交收账户C.融资专用资金账户D.客户信用交易担保资金账户【答案】 C32、根据期货交易管理条例，下列关于期货交易所职责的说法，错误的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D33、下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是（）。A.证券登记结
11、算机构不得挪用客户的证券B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请开立证券账户C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于20年【答案】 C34、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。A.收购要约约定的收购期限，应当在30至60日期间B.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的十八个月内不得转让C.收购行为完成后，收购人应当在十五日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告D.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准【答案】 B35、（2017年真题）（）是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。A.证券代销B.证券包销C.证券助销D.承销团承销【答案】 B36、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，属于犯罪主体的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A37、按照证券公司内部控制指引和证券公司投资银行类业务内部控制指引
