《2024年度陕西省证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度陕西省证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度陕西省证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、(2019年真题)资产管理产品的投资者分为不特定社会公众和合格投资者两大类。以下属于合格投资者的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C2、在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责（）。A.II、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.II、III【答案】 A3、证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。A.30B.45C.90D.180【答案】 C4、交易单元是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是（）。A.每个会员（证券公
2、司）只能向交易所申请设立一个交易单元B.不同的会员（证券公司）不得使用同一交易单元C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行【答案】 A5、（ ）接受上市公司委托开展相关业务，该受托事项对上市公司证券交易价格有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人档案。上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整。A.B.C.D.【答案】 B6、甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。其中，证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是（）。A.该证券公司的内部控制覆盖了所有业务、部
3、门和人员B.为了提高效率，该证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作C.该证券公司以合理的成本实现内部控制目标D.前台业务运作与后台管理支持适当分离【答案】 B7、（2019年真题）下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B8、下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（ ）。A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致C.发行人和主承
4、销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊【答案】 D9、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B10、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。A.B.C.D.【答案】 A11、根据中华人民共和国公司法，股份有限公司股东有权查阅（ ），对公司的经营提出建议或者质询。A.B.C.D.【答案】 A12、托管人应持续满足的条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A13、普通投资者的特别保护应当至少体现在以下方面（）。A.、
5、B.、C.、D.、【答案】 D14、审计委员会的主要职责包括（）。A.B.C.D.【答案】 C15、（2017年真题）下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A16、证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D17、代办股份转让系统依托（ ）和中央登记公司的技术系统和。?A.投资咨询机构B.证券交易所C.证券业协会D.资信评级机构【答案】 B18、 根据证券公司内部控制指引，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()A.、B.、C.、D.、【答案】 D19、 根据上市公司并购重组财务顾问业务管理办法，下列关于财务顾问主
6、办人执业行为规范的说法，正确的有().A.I、II、IIIB.I、IIC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】 C20、按照证券公司监督管理条例第十条的规定，净资产低于实收资本的（），或者或有负债达到净资产的（）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5以上股权的股东、实际控制人。A.B.C.D.【答案】 C21、融资融券业务合同应当约定融资融券特定的（）关系。A.财产担保B.财产质押C.财产托管D.财产信托【答案】 D22、部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是（ ）。A.中华人民共和国企业破产法B
7、.证券发行与承销管理办法C.上市公司信息披露管理办法D.证券市场禁入规定【答案】 A23、根据上市公司重大资产重组管理办法，上市公司发行股份购买资产过程中发行股份的价格不得低于市场参考价的90%。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（）的公司股票交易均价之一 。A.、B.、C.、D.、【答案】 B24、下列有关公积金的说法，正确的是（ ）。A.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的60%B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损C.公司应当提取税后利润的30%列入公司法定公积金D.公司法定公积金累计额
8、为公司注册资本的10%以上的，可以不再提取【答案】 B25、在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，可能出现的情形有（ ）。A.B.、C.、D.、【答案】 C26、(2018年真题)发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（ ）。A.未直接参与信息披露违法行为B.配合证券监管机构调查且有立功表现C.受他人胁迫参与信息披露违法行为D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案【答案】 D27、按照最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第五条规定，公司因欺诈发行证券，只有（ ）情形的，不予立案追溯。A.利用募集的资金从事正常活动的
9、B.发行数额达到600万元的C.转移或者隐瞒所募集资金的D.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的【答案】 A28、下列有关股份有限公司设立的说法，正确的是（）。A.募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30B.股份有限公司必须有公司住所C.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束20日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记D.股份有限公司只能通过募集设立的方式来设立公司【答案】 B29、下列不属于有限责任公司高级管理人员的是( )。A.经理B.董事会秘书C.副经理D.财务负责人【答案】 B30、除财务顾
10、问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（）并加盖财务顾问单位公章。A.B.C.D.【答案】 D31、公司营业执照应当载明的事项包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B32、根据公司法，()在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。A.清算组B.股东会和股东大会C.人民法院D.董事会【答案】 A33、下列关于证券公司向期货公司提供中间介绍服务的说法中，正确的是（）。A.证券公司的中间介绍服务给投资人提供了一站式全面的期货投资服务B.证券公司的中间介绍服务是证券公司自身代理期货买卖服务的补充，用于服务特殊需求的客户C.证券公司的中间介绍服务只
11、限于介绍客户到期货公司进行交易，不得提供任何服务D.证券公司的中间介绍服务除了介绍客户到期货公司进行交易，还包括提供其他相关服务【答案】 D34、证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前（）个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。A.5B.10C.15D.20【答案】 B35、下列不属于共益权的是（ ）。A.股东大会参加权B.股东大会上的表决权C.提起诉讼权D.股利分配请求权【答案】 D36、下列关于合格投资者投资于单只资产管理产品的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B37、从事证券经纪业务的人员违反关于加强证券经纪业务管理的规定，证监会及其派出机构可视情况采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】 D38、(2019年真题)中国证监会建立监管信息系统,将（）进入其诚信档案。A.、B.、C.、D.、【答案】 A39、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（ ）。
