《2024年度陕西省证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度陕西省证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷B卷含答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度陕西省证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、按信托财产的形态，可将信托划分为（ ）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 C2、相较于无面额股票，以下属于有面额股票所具有的特点是（）。A.无法明确表示每一股所代表的股权比例B.便于股票分割C.发行价格灵活D.有发行价格的最低界限【答案】 D3、（2019年真题）股票市场价格的最直接影响因素是（ ），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价。A.宏观经济因素B.公司经营状况C.政治因素D.供求关系【答案】 D4、封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。A.60%B.70
2、%C.80%D.90%【答案】 D5、在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从以下（）方面进行分析。A.B.C.D.【答案】 A6、某投资者投资100000.00元认购本基金，对应认购费率为1.2%，在募集期间产生利息50.00元，则其基金认购份额为（）份。A.78964.35B.98864.23C.85664.57D.67864.98【答案】 B7、据调查，当能延迟消费的人少时，债券、股票等资产价格就会下跌，从而对金融市场产生巨大的冲击，上诉案例说明了（ ）因素影响我国金融市场运行的。A.文化因素B.心理因素C.人口因素D.市场因素【答案】 C8、（）是指美国的证券中央保管和清算机构，
3、负责ADR的保管和清算。A.存券银行B.托管银行C.中央存托公司D.中央银行【答案】 C9、首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得（）。A.低于所有网下投资者拟申购总量的5%B.高于所有网下投资者拟申购总量的5%C.低于所有网下投资者拟申购总量的10%D.高于所有网下投资者拟申购总量的10%【答案】 C10、基金一般都是按照（）的时间间隔对基金资产进行估值。A.不确定B.托管人随时确定C.管理人随时确定D.固定【答案】 D11、股票是一种资本证券，它属于()。A.实物资本B.真实资本C.虚拟资本D.风险资本【答案】 C
4、12、可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括( )。A.发债主体不同B.股权稀释效应不同C.交割方式不同D.发行方式不同【答案】 D13、债券按发行主体分类，可以分为（ ）。A.政府债券、金融债券和公司债券B.零息债券、附息债券和息票累积债券C.实物债券、凭证式债券和记账式债券D.短期债券、中期债券和长期债券【答案】 A14、以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C15、与认购、认沽期权价值均为正相关关系的期权价值影响因素是()A.标的证券价格B.执行价格C.无风险利率D.到期时间【答案】 D16、金融市场通过金融资产交易实现货币资金在
5、供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成，这是金融市场的（）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.提供流动性【答案】 A17、申请发行可交换债券，公司最近一期末的净资产额不少于人民币（）A.100万元B.3000万元C.1亿元D.3亿元【答案】 D18、常见的常规性货币政策工具主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A19、股份公司只能以（ ）支付红利。A.留存收益B.其他资本公积C.资本公积D.专项储备【答案】 A20、下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（）。A.上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的
6、相关规定B.上市公司配股，应当向股权登记在册的股东配售，且配售比例应当相同C.上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售D.上市公司增发，应当全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行股公告中披露【答案】 D21、证券交易所的组织形式大致可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22、中国证监会通过内部基金监管部门具体实施的监管包括()。A.I、II、III、IVB.I、IIC.I、II、 IVD.III、IV【答案】 B23、银行间债券市场发展现状表现在以下（）方面。A.B.C
7、.D.【答案】 D24、金融期货、可转换证券等属于（）。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】 C25、按照中国证监会发布的上市公司证券发行管理办法（2020年修订），主板（中小企业板）上市公司公开发行股票需满足的条件不包括（ ）。A.最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为B.最近3个会计年度连续盈利C.最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的20%D.上市公司最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告【答案】 C26、关于证券公司经营融资融券业务的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 C27、银行
8、面临的信用风险可能存在于（ ）中。A.、B.、C.、D.、【答案】 D28、当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，被称为（）。A.前套B.正套C.后套D.反套【答案】 B29、以下说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A30、按投资标的划分，证券投资基金可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A31、政府债券的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 A32、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33、我国证券交易所现行竞价方式有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C34、
9、下列股票类型和字母能对应的是（）。A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】 B35、沪深300指数为（ ）。A.大盘指数B.大中盘指数C.中盘指数D.中小盘指数【答案】 B36、股票平价发行时，面值和发行价的关系是（）。A.发行价高于面值B.发行价等于面值C.发行价低于面值D.发行价可能高于面值，也可能低于面值【答案】 B37、国家股的资金来源有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D38、（2021年真题）目前，我国大部分基金公司的基金投资管理都实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制，一般来讲，基金投资管理的流程不包括以下（?）环节A.投资决策委
10、员会决定基金总体投资计划B.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易C.基金经理拟订投资组合具体方案D.风险控制部门对基金经理拟订的投资组合进行组合进行风险测量和评估【答案】 D39、国债以竞争性招标方式发行，标的为利率时，标位变动幅度为（ ）。A.0.01B.0.001C.0.1D.0.0001【答案】 A40、（2020年真题）下列关于股票市场价格的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A41、直接融资方式包括股票市场融资、债券市场融资、（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D42、下列关于洗钱的说法中，不正确的是( )。A.银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域B
11、.金融机构是洗钱的唯一渠道C.是指将违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为D.履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护【答案】 B43、申请募集基金时，拟募集的基金应当具备的条件有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A44、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，充分考虑压力测试结果，制订有效的（ ），确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险应急计划【答案】 D45、金融期货的交易制度主要包括（）A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IV
