《2024年度陕西省证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度陕西省证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度陕西省证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、（）是金融交易和风险管理行为的基本特征。A.以风险换收益B.风险收益平衡选择C.风险和收益的二元结构D.风险与收益组合【答案】 B2、按照关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（）。A.对投资者作出收益承诺B.向顾客提供投资建议C.管理个人投资组合D.推荐公开发行的证券【答案】 A3、中国证监会发布了（ ），明确允许外资控股合资证券公司，为外资“由参转控”提供了法律法规依据A.关于加强外商投资金融机构监管的指导意见B.外商投资证券公司融资融券业务管
2、理办法C.关于规范外商投资证券公司资产管理业务的指导意见D.外商投资证券公司管理办法【答案】 D4、目前我国普通国债发行的方式不包括( )A.定向招募方式B.代销方式C.招标方式D.承销方式【答案】 B5、下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是（）。A.、 B.、C.、D.、 【答案】 C6、对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为()A.优先股的股息率固定B.优先股股东股息分派优先C.优先股股东表决权受限D.优先股股东剩余资产分配优先【答案】 C7、（2018年真题）互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换（）的金融交易。A.证券B.负
3、债C.现金流D.资产【答案】 C8、银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引所称集合票据是指（ ）个（含）以上、（ ）个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。A.37B.28C.25D.210【答案】 D9、下列关于债券按付息方式分类中，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D10、（2018年真题）股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之（）。A.和B.差C.乘积D.商【答案】 C11、优先股（东）和普通股（东）两者之间具有很
4、大的区别，其区别有（）A.、B.、C.、 D.、【答案】 B12、下面属于其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是（）。A.B.C.D.【答案】 D13、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券的票面要素包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C14、在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是（ ）。 A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的改立或转制，成为一家上市公司B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中C.保护原股东的权益及其对公司的控制权D.增强证券对投资者的吸引力，能比较
5、低的成本筹集到所需要的资金【答案】 D15、可转换公司债券自发行结束之日起（ ）个月后即可转换为公司股票。现实中，可转换债券是百慕大式转股，即发行（ ）个月后的任何一个交易日即可转股。A.3、6B.6、6C.6、12D.12、12【答案】 B16、（ ）是指由于证券市场瞬息万变，人们很难准确把握证券市场的变化，有时甚至会出现失误，为此在投资时机上可以分散进行。A.对象分散B.时机分散C.地域分散D.期限分散【答案】 B17、（2020年真题）国外金融机构在我国发行的人民币债券称为（）A.熊猫债券B.扬基债券C.武士债券D.龙债券【答案】 A18、（ ）=Delta的变化/期权标的证券价格变化。
6、A.Delta值B.Gamma值C.RhO值D.Theta值【答案】 B19、（2019年真题）在主板和中小板首次公开发行股票并上市的公司发行人应当最近（）年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。A.2B.3C.5D.8【答案】 B20、（2018年真题）下列关于信用违约互换（CDS）的说法中，错误的是（）。A.在2007年以来发生的全球性金融危机中.导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换B.信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉C.最基本的信用违约互换涉及两个当事人D.若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付
7、赔偿【答案】 B21、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿），要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构（ ）个月过渡期以达到法规要求。A.36B.24C.18D.12【答案】 B22、关于无记名股票与记名股票，下列说法正确的有（）。A.I、II、IIIB.I、IVC.II、III、IVD.II、IV【答案】 C23、短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（）内还本付息的债务融资工具。A.3个月B.6个月C.1年D.1个月【答案】 C24、除政策性银行外
8、的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A25、股票账面价值不等于股票市场价格的原因有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C26、无面额股票的特点有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C27、下列不属于我国国际债券品种的是（）A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.次级债券【答案】 D28、增发除了应当符合上述上市公司公开发行新股的一般条件之外，上市公司证券发行管理办法对于上市公司增发还有以下的特别规定，包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B29、关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合的条件，以下说法错误的是
9、（）。A.具有持续经营能力B.应为高新技术企业C.主办券商推荐并持续督导D.依法设立且存续满两年【答案】 B30、证券卖出的申报价格低于该证券的（）时，申报无效。A.收盘价B.净值C.前一日收盘价D.最新成交价【答案】 D31、下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述不正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B32、（ ）是指交易对手无法履行合约的风险。A.市场风险B.管理风险C.操作风险D.信用风险【答案】 D33、证券公司与客户之间的资金存取、清算与交收过程中，指定商业银行根据（ ）的资金划付指令办理交收资金划付。A.客户B.证券公司C.证券交易所D.中国结算公司
10、【答案】 A34、下列关于货币最终目标的表述错误的是（）。A.最终目标具有稳定性，基本上与一个国家的宏观经济目标相一致B.货币政策的最终目标包括稳定物价、充分就业、经济增长等C.经济增长是中央银行货币政策的首要目标D.货币政策要对最终目标发生作用只能借助于货币政策工具【答案】 C35、单个投资组合的企业年金基金财产，投资于经备案的符合投资比例规定的单只养老金产品，不得超过该投资组合企业年金基金财产净值的（ ）。A.10%B.15%C.20%D.30%【答案】 D36、有关私募债券的发行对象，说法有误的是（）。A.私募公司债的发行对象为合格投资者B.私募债券可以采取公开制度向合格投资者发行债券C
11、.私募公司债每次发行对象不得超过200人D.私募债券募集对象为有限数量的专业投资机构【答案】 B37、债券与股票的不同之处包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A38、基本分析法的主要内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B39、下列关于债券交易的说法，错误的是（）。A.时间优先是要求相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交B.客户委托优先主要是证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行自营买卖C.债券交易的竞价原则包括价格优先、时间优先、客户委托优先D.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人利益的价格买进或卖出债券【答案】 B40、可转换债券的双重选择权包括（）.A.I、II、III、IVB.I、IIIC.II、III、IVD.II、IV【答案】 B41、在竞争性招标方式中，下列关于投标限定的描述正确的是（ ）。A.每一国债承销团成员最高不得小于当期（次）国债发行文件规定的投标标位差B.每一国债承销团成员最低投标标位差不得小于当期（次）国债发行文件规定的投标标位差C.每一国债承销团成员最高、最低投标标位差
