《2024年度陕西省证券从业之证券市场基本法律法规练习题(六)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度陕西省证券从业之证券市场基本法律法规练习题(六)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度陕西省证券从业之证券市场基本法律法规练习题(六)及答案一单选题(共60题)1、根据合伙企业法，合伙企业的出资方式不包括（）。A.知识产权B.土地使用权C.健康权D.货币【答案】 C2、以下条件中，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A3、下列关于被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施中，说法错误的是（ ）。A.应当有利于维护公司及其股东的利益B.董事会可根据董事个人自身利益行使职权C.不得滥用职权对收购设置不适当的障碍D.不得利用公司资源向收购人提供任何形式的财务资助【答案】 B4、按照证券公司治理准则的要求
2、，以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法，正确的是（）。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以一定程度牺牲证券公司的利益D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定【答案】 D5、中国证监会颁布的（）正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。A.证券投资基金法B.证券公司监督管理条例C.证券投资基金托管业务管理办法D.非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定【答案
3、】 D6、自营业务投资比例，违反规定的，应（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7、客户交易结算资金应当存放在指定（），以每个客户的名义单独立户管理。 A.证券登记结算公司B.商业银行C.证券交易所D.证券公司【答案】 B8、根据证券公司流动性风险管理指引，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A9、根据中华人民共和国公司法规定，上市公司属于（ ）。A.国有投资公司B.有限责任公司C.既可以是有限责任公司也可以是股份有限公司D.股份有限公司【答案】 D10、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以( )为依据向投资人或者客户提供投资分析、预
4、测或建议。A.、B.、C.、D.、【答案】 A11、以下属于证券公司投资银行类业务的是（）。A.B.C.D.【答案】 D12、期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，A.情节严重的，对单位判处罚金B.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处1年有期徒刑C.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处10万元的罚金D.情节特别严重的.对单位的直接负责的主管人员.处1 5年有期徒刑【答案】 D13、股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对()的决议产生重大影响的股东。A.职工代表大会B.股东大会C.董事会D.监事会【答案】 B14、洗钱风险管理工
5、作基本原则（ ）。A.B.C.D.【答案】 C15、下列属于证券法适用范围的有( )。A. . . B. C. D. 【答案】 A16、(2018年真题)上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.12B.13C.23D.34【答案】 C17、(2019年真题)证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（ ）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。A.、B.、C.、D.【答案】 C18、证券公司的组织架构划分为（）A.三会一课B.三会一层C.三会D.三会两制【答案】 B19
6、、下列属于融资融券业务交易特有风险的有()。A.II、IIIB.II、III、IVC.I、IID.III、IV【答案】 A20、根据关于加强证券经纪业务管理的规定，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A21、（2016年真题）以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格的，情节特别严重的，对其可采取的刑事处罚措施是（）。A.处以3年的管制B.处以6个月的拘役C.处以8年的有期徒刑D.处无期徒刑【答案】 C22、下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案
7、】 D23、每月结束后（）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。A.8B.7C.6D.5【答案】 A24、期货交易管理条例第二十二条规定，期货公司不得为其（ ）、实际控制人或者其他关联人提供融资。A.股东B.监事C.高级管理人员D.债权人【答案】 A25、根据证券期货投资者适当性管理办法，下列关于专业投资者的说法，错误的是（ ）A.普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在符合一定条件下，经营机构有权自主决定B.符合一定条件的专业投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者C.经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品等
8、机构投资者是专业投资者D.普通投资者申请转化为专业投资者，需要满足最近1年末净资产不低于500万元的条件【答案】 D26、(2019年真题)商品期货历史悠久，种类繁多。下列属于商品期货的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B27、（2020年真题）下列属于我国证券市场法律法规体系主要层级的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C28、某有限责任公司的股东甲拟向公司股东以外的人A转让其股权。下列关于甲转让股权的表述中，符合公司法律制度规定的表述是（）。A.甲可以将其股权转让给A，无须经其他股东同意B.甲可以将其股权转让给A，但须通知其他股东C.甲可以将其股权转让给A，但须经其他股东的过半
9、数同意D.甲可以将其股权转让给A，但须经其他股东的2/3以上同意【答案】 C29、证券经纪业务中，客户指令的权威性体现为（）。A.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象B.证券经纪商可自主选择是否按照委托人的要求办理委托事项C.证券经纪商必须严格按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券D.证券经纪商有义务为客户保密【答案】 C30、按照证券业从业人员资格管理办法，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（）条件。A.B.C.D.【答案】 C31、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式B.中国证监会及其派出机构
10、依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理C.证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户D.中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管.发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行【答案】 B32、中华人民共和国公司法规定，当出现（ ）情形时，应当在2个月内召开临时股东大会。 A.B.C.D.【答案】 D33、(2019年真题)期货交易的交割，由（）统一组织进行A.期货业协会B.投资者C.期货交易所D.期货监督管理机构【答案】 C3
11、4、下列不属于操纵市场行为的是（）。A.通过合谋或者集中资金操纵证券市场价格B.以自己的不同账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易C.以散布谣言，传播虚假信息等手段影响证券发行、交易D.根据内幕消息买卖证券或者暗示他人买卖证券【答案】 D35、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（ ）。A.20B.30C.50D.100【答案】 B36、（2016年真题）下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是（）。A.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下拥有优先购买权B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程的修改需由股东会表决C.有限责任公司某股东转让股权时，不同意该转让的股东应当购买其股权D.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意【答案】 B37、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。A.50B.60C.70D.80【答案】 C38、根据证券公司监督管理条例，证券公司违反规定，从事
