《2024年度陕西省证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模拟试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度陕西省证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模拟试卷A卷含答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度陕西省证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模拟试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、每个投资组合的企业年金基金财产应当由一个投资管理人管理，企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合下列（）规定。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2、（2021年真题）关于企业直接融资，下列说法错误的是（?）。A.定向增发不会直接影响公司原股东利益B.公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，以较低的成本筹集到所需要的资金C.公开增发可以扩大股东人数，分散股权D.发行短期债券是企业补充流动资金的重要手段【答案】 A3、货币政策的信用传导机制包括（ ）。A.B.C.D.
2、【答案】 A4、运用信用打分模型进行信用风险分析的过程是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D5、强制性的基金信息披露制度，其作用包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A6、下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。A.促进创业板投资良性循环B.提高了我国资本市场的运行效率和竞争力C.强化以市场为导向的资本约束机制D.有效降低我国金融市场非系统性风险【答案】 D7、基金一般反映的是（ ）关系。A.所有权关系B.债权债务关系C.信托关系D.借贷关系【答案】 C8、政策性银行金融债券发行申请应包括()等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。A.B.C.D.【答案】 D9、A公司的每股市价为8元，每
3、股销售收入为10元，则A公司的市销率倍数为（）。A.0.8B.1C.1.25D.2【答案】 A10、下列关于各类金融中介机构业务的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A11、我国国债发行招标规则的制定中，招标标的可以是( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 D12、保险公司次级债是指保险公司为了弥补临时性或者阶段性资本不足，经批准募集、期限在（）以上（含此数），且本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。A.3年B.5年C.7年D.10年【答案】 B13、1774年，世界上第一个投资基金诞生于（ ）。A.美国B.英
4、国C.瑞士D.荷兰【答案】 D14、下列关于项目收益债券的说法中，正确的是（ ）。A.所募集的资金只能用于该项目建设、运营或设备购置B.不能面向机构投资者非公开发行C.所募集的资金可以用来置换项目资本金或偿还与项目有关的其他债务D.可以面向机构投资者非公开发行，单笔认购不少于1000万元人民币【答案】 A15、（2019年真题）可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常转化为（ ）。A.ETF基金份额B.普通股票C.公司债券D.优先股票【答案】 B16、国际债券的投资者主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D17、一般来说，中
5、央银行在证券市场上买卖有价证券属于其（ ）业务。 A.投资性B.融资性C.公开市场操作D.收益性【答案】 C18、基金类机构投资者包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C19、下列关于政府机构的说法中，错误的是（ ）。A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控D.可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡【答案】 D20、（2020年真题）根据导致市场风险因素的不同，市场风险不包括（）。A.商品风险B.利率风险C.房地产价格风险D
6、.外汇风险【答案】 C21、证券投资基金法对基金投资或者活动作出了限制性规定，包括（ ）。A.、B.I、C.、D.I、【答案】 D22、下列关于风险分散说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B23、下列属于压力测试原则的是（）。A.B.C.D.【答案】 A24、证券公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A25、股票按面值发行，被称为（）。A.溢价发行B.折价发行C.平价发行D.配额发行【答案】 C26、下列关于新中国成立以来金融市场发展历程的说法，错误的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A27、下列选项中，属于证券研究报告内容的有（）
7、。A.、B.、 C.、D.、 【答案】 B28、某一证券投资基金的基金资产净值为21.8 亿元，基金负债是3.2 亿元，则该基金资产总值为（）。A.18.6 亿元B.25 亿元C.21.8 亿元D.27 亿元【答案】 B29、（2019年真题）关于股东的表决权，说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D30、股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品是将结构化金融衍生产品按（ ）的分类。A.发行方式B.嵌入式衍生产品C.收益保障性D.联结的基础产品【答案】 D31、下列关于可转换公司债券的说法中，有误的是（）。A.可转换公司债券转换后相当于增发了股票B.可转换
8、公司债券一般不用经股东大会或董事会的决议就可发行C.可转换公司债券具有双重选择权D.可转换公司债券在发行条款中应规定转换期限和转换价格【答案】 B32、下列关于证券登记结算公司的表述正确的是( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 A33、（2020年真题）场外交易市场的功能不包括（）A.拓宽融资渠道B.改善大中型企业融资环境C.为不能在证券交易所上市交易的证券提供流动性转让的场所D.提供风险分层的金融资产管理渠道【答案】 B34、在ADR中，（ ）负责为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务。A.美国证券交易委员会B.存券银行C.托管银行D.中央存托公司【答案】 B35、分析一个行业
9、，主要从行业或产业竞争结构、行业可持续性、抗外部冲击的能力、（）入手。A.、B.、C.、D.、【答案】 D36、下列关于股票的理论价格的说法中，错误的是（ ）。A.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格B.股票价格应由其价值决定，但股票本身也有价值C.股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利D.现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来预期收益【答案】 B37、（ ），是指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.融资融券业务B.股票质押业务C.债券业务D.非标准化债权投资业务【答案】 A38、
10、根据利息支付方式的不同，金融债券可分为（）和（）。A.附息金融债券贴现金融债券B.普通金融债券累进利息金融债券C.信用债券担保债券D.附有选择权的债券不附有选择权的债券【答案】 A39、除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（ ）的条件。A.6B.5C.4D.3【答案】 A40、（ ），是指发行人向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票累计超过（ ）人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内或法律、行政法规规定的其他发行行为。A.B.C.D.【答案】 A41、企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】 C42、合格境外投资者可以投资的金融工具包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B43、证券金融公司可以委托（ ）根据清算、交收结果等，对证券公司转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户内的数据进行变更。A.证券业协会B.证监会C.证券登记清算结构D.证券登记结算机构【答案】 D44、场外交易市场的功能不包括（ ）。A.拓展融资渠道，改善中小企业融资环境B.为不能在证券交易所上市的证券提供流通转让的场所C.逐步向场内市场功能靠拢D.提供风险分层的金融资产管理渠道
