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1、2024年度陕西省证券从业之金融市场基础知识典型题汇编及答案一单选题(共60题)1、我国交易所债券市场的托管方式实行（）制度。A.交易所登记、一级托管B.中央登记、二级托管C.交易所登记、二级托管D.中央登记、一级托管【答案】 B2、下列关于债券收益率，说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D3、下列关于政府债券的性质中，说法有误的是（ ）A.从形式上看，政府债券是一种有价证券，具有债券的一般性质B.政府债券是进行宏观调控的工具C.政府债券本身无面额D.从功能上看，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段【答案】 C4、股票具有的特征包括（ ）。A.、B.、C.、D.、
2、【答案】 A5、中央银行控制货币供应量的最重要手段是（）。A.存款准备金B.法定存款准备金C.超额存款准备金D.货币发行量【答案】 B6、20世纪80年代以来，中央银行职能的变化突出表现在( )。A.货币政策职能与金融监管相分离，突出货币政策调控职能B.货币政策职能与金融监管相分离，突出金融监管职能C.货币政策职能与金融监管日益紧密，相辅相成D.货币政策职能与金融监管日益紧密，更加强调金融监管职能【答案】 A7、（2021年真题）企业的组织形式有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 C8、在中国香港，基础货币的组成部分不包括（）。A.已发行负债证明书和由政府发行的纸币及硬币B.挂牌银行在香港
3、金融管理局的结算账户结余总额C.未偿还外汇基金票据和债权总额D.已偿还外汇基金票据和债权总额【答案】 D9、证券投资者保护基金的来源有（）。A.B.C.D.【答案】 D10、证券公司的主要业务包括（）。A.B.C.D.【答案】 A11、下列属于债券收益率特性的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C12、证券投资基金存在的风险主要有( )。 A. B. . C. . D. . . 【答案】 B13、下列有关混合资本债券的特征，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A14、以下（）不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。A.信息报送制度B.年报审计监管C.季报审计监管D.信息公
4、开披露制度【答案】 C15、约翰.格利和爱德华.肖在20世纪50年代提出了（），揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系。A.储蓄-投资转化机制B.利率-投资互动机制C.储蓄-利率互动机制D.收人-投资转化机制【答案】 A16、美国上市公司股票交易场所主要分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A17、对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法正确的是（）。A.银行间市场对应中央国债登记公司B.上海证券交易所对应中央国债登记公司C.深圳交易所对应中央国债登记公司D.银行间市场对应中国证券登记结算总公司【答案】 A18、（2019年真题）下列不属
5、于金融期货功能的是（ ）。A.套期保值B.价格发现C.消除风险D.投机【答案】 C19、反映信托关系的金融工具是（）A.股票B.基金C.债券D.优先股【答案】 B20、行业因素包括定性因素和定量因素，常见的行业因素有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C21、（2021年真题）双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格买卖的证券的行为称为（?）A.即期交易B.现券交易C.远期交易D.回购交易【答案】 C22、2008年之前，做市商在纽交所被称为专家，专家的职能具体包括（）。A.B.C.D.【答案】 D23、“金融加速器”理论认为（ ）。A.货币供应量的变化影响名义变量而不影响实际变量，货币经济只是
6、覆盖于实体经济上的一层面纱B.金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦及其随后产生的效应会放大对实体经济产出的动态影响C.未来的不确定性是货币经济的主要特征，通过利率对投资的诱导作用，货币能影响实体经济D.金融市场只是被动地反映实体经济活动的运行状况【答案】 B24、窗口指导属于（）。A.一般性货币政策工具B.公开市场操作C.直接信用控制的货币政策工具D.间接信用控制的货币政策工具【答案】 D25、1982年1月，中国国际信托投资公司在（）资本市场上发行了武士债券。A.德国法兰克福B.美国纽约C.日本东京D.英国伦敦【答案】 C26、以下债券不需要进行债券
7、评级的有（）。A.B.C.D.【答案】 A27、货币政策的中介目标是连接货币政策最终目标与政策工具操作的中介环节，可以作为中介目标的金融指标主要有（）。A.、 B.、C.、D.、【答案】 C28、（2018年真题）股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的（）。A.真实资本B.债务资金C.虚拟资本D.应付账款【答案】 A29、作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B30、私募基金募集应当履行的程序有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D31、证券公司分类结果主要供（）使用，证券公司不得将分类结果用于广
8、告、宣传、营销等商业目的。A.中国银监会及其派出机构B.中国保监会及其派出机构C.中国证监会及其派出机构D.中国资产管理委员会【答案】 C32、下面有关影响国债销售价格因素的说法中正确的是（）。A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格【答案】 B33、下列选项中货币市场基金可投资的金融工具是（ ）。A.股票B.可转换债券C.信用等级在AA+以下的债券D.期限在1年以内的债券回购【答案】 D
9、34、各种经济理论对货币政策的传导机制有不同的看法，归纳起来主要有（）。A.B.C.D.【答案】 A35、以下关于公募基金的说法不正确的有（ ）。、A.公募基金投资金额要求高B.公募基金面向社会公众公开发售C.公募基金的募集对象不固定D.公募基金适合中小投资者参与【答案】 A36、中国证券行业自律组织不包括（）。A.证券期货交易所B.中国证监会C.债券登记结算公司D.中国证券业协会【答案】 B37、引起股票价格变动的直接原因是（）。A.流动性挤压B.政治因素C.公司经营状况的变化D.买卖双方力量强弱的转换【答案】 D38、国际开发机构申请在我国境内发行人民币债券应具备的条件有（ ）。A.、B.
10、、C.、D.、【答案】 B39、股票的账面价值又称每股净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于（）。A.股票未来收益的现值B.股票票面上标明的金额C.股票清算对每一股份所代表的实际价值D.公司净资产除以发行在外的普通股票的股数【答案】 D40、投资者持有某上市公司()股份时，继续收购的，应当履行其强制收购义务。A.40B.30C.20D.10【答案】 B41、金融期货交易与金融现货交易的区别包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B42、下列关于新中国成立以来金融市场发展历程的说法，错误的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A43、关于我国证券经纪业务的表述正确的是（ ）。A.不可以通过证券交易所代理买卖证券业务B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系D.我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主【答案】 B44、以下属于国际金融监管体系的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B45、公募债券的特点有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A46、根据运作方式的不同，可以将基金分为（ ）。A.、B.、C.、D.、
