《2024年度青海省证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(九)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度青海省证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(九)及答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度青海省证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(九)及答案一单选题(共60题)1、证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（ ）等作出约定，明确当事人的权利和义务。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 B2、风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸， 以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（ ）种情况。A.B.二C.三D.四【答案】 B3、证券估值是对证券（）的评估。A.价格B.收益率C.波动性D.价值【答案】 D4、了解客户的基本情况和要求包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D5、移动平均值背离指标（MACD）由（ ）两个部分
2、组成。A.B.C.D.【答案】 B6、主动轮动策略的优点有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A7、以下关于客户风险能力的评佑方法说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A8、家庭债务管理状况的分析是指对客户进行家庭债务管理，并提供相关专业建议的基础和前提，其内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 A9、下列现金流入可以看做是年金的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D10、企业风险敞口的类型包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A11、机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有（）的特点。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】 A12、关于积极型债券组合管理策略中的债权互换所
3、包括的内容，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D13、 某公司上一年度每股收益为1元，公司未来每年每股收益以5的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为35元，并且必要收益率为10，那么（）。A.B.C.D.【答案】 C14、普通股票与优先股票的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B15、目前，证券投资分析所采用的方法主要有（）。A.B.C.D.【答案】 A16、下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C17、家庭风险保障项目中的阶段项目包括（）。A.B.C.D.【答案】 A18、证券公司应当提前
4、（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【答案】 B19、按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（ ）股票。A.价值类B.非增长类C.投机类D.能源类【答案】 D20、如果某金融机构的总资产为10亿元，总负债为7亿元，资产加权平均久期为2年，负债加权平均久期为3年，那么久期缺口等于（ ）。A.-1B.1C.-0.1D.0.1【答案】 C21、以下属于技术分析方法的特点的是（）A.II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 D22、个体工商户生产
5、经营所得适用的超额累进税率为（）。A.530B.535C.1035D.1040【答案】 B23、填写开户资料时，理财师可获得的客户的基本信息不包括（ ）A.证件信息B.联系地址C.通讯方式D.兴趣爱好【答案】 D24、（ ）指决策时如果改变对结果的描述改变参照点，会影响人们的偏好选择。A.确定性效应B.反射效应C.孤立效应D.框定效应【答案】 D25、从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（ ）。A.责令改正B.监管谈话C.承担赔偿责任D.出具警示函【答案】 C26、根据相对强弱指数（RSI）判断行情的说法正确是（）。A.B.C.D.【答案】 C27、保险规划的目标包
6、括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D28、下列关于B-S-M定价模型基本假设的内容中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D29、根据客户对待风险与收益的态度，可以将客户分为（）。A.B.C.D.【答案】 A30、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款。该条款的主体包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A31、公司产品竟争能力分析需要分析公司（ ）A.B.C.D.【答案】 A32、家庭债务管理力主“量力而行”,其核心就是对未来的还贷能力以及借贷活动对家庭财务的影响的评估。进行债务管理时应注意（）A.I、II、III、IVB.I、II、III、V
7、C.I、II、IV、VD.I、II、III、IV、V【答案】 D33、在信用风险的客户评级中，专家判断法主要考虑的因素有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34、一般风险厌恶的客户，其投资需求多倾向于（ ）。A.股票型基金B.股票C.混合型基金D.固定收益类基金【答案】 D35、规范的股权结构的含义包括（）。A.B.C.D.【答案】 D36、证券投资顾问业务暂行规定明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的（ ）实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】 D37、公司分红派息一般程序是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B38、偿债能力分析包含了平均负债利率分析和债务负担率分
8、析，以下说法不正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D39、投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明（）。A.除客户以外的第三方建议B.证券研究报告的发布人、发布日期C.投资收益的保证情况D.证券研究报告的发布机构【答案】 B40、关于年金的表述，正确的是（）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】 A41、公司的盈利能力指标包括（）。A.B.C.D.【答案】 A42、迈克尔波特认为在一个行业中，存在着哪些基本的竞争力是。（ ）A.B.C.D.【答案】 D43、保险规划的目标包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D44、行业轮动的驱动
9、因素包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B45、金融市场泡沫的特征包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D46、用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（ ）。A.已获利息倍数B.流动比率C.速动比率D.应收账款周转率【答案】 A47、假设王先生有一笔5年后到期的200万元借款，年利率10%，则王先生每年年末需要存入（ ）万元用于5年后到期偿还的贷款。A.50B.36.36C.32.76D.40【答案】 C48、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】 C49、以下属于风险预警的程序的是（）。A.B.C.D.【答案】 D50、现金类证券产品即货币型理财产品，期基本特征为（）。A.
