《2024年度青海省证券从业之金融市场基础知识典型题汇编及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度青海省证券从业之金融市场基础知识典型题汇编及答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度青海省证券从业之金融市场基础知识典型题汇编及答案一单选题(共60题)1、上证综合指数是以全部上市股票为样本，（ ）。A.以股票流通股数为权数，按简单平均法计算B.以股票发行量为权数，按加权平均法计算C.以股票发行量为权数，按简单平均法计算D.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算【答案】 B2、国债的竞争性招标方式包括（）。A.单一价格和修正的多重价格招标方式B.单一利率和修正的多重利率招标方式C.单一利率和修正的多重价格招标方式D.单一价格和修正的多重利率招标方式【答案】 A3、（2020年真题）普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，主要包括（）A.、B.、C.、D.、【
2、答案】 D4、H股、N股、S股都属于（ ）。A.境内上市外资股B.境外上市外资股C.国家股D.法人股【答案】 B5、基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。我国基金的交易费用主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 B6、商业银行次级定期债务的募集方式为（ ）。A.公开募集B.定向募集C.公开募集或定向募集D.专门募集【答案】 B7、中国证券业协会的宗旨包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8、按照证券法的规定，中国证券业协会应该行使下列（）职责。A.B.C.D.【答案】 B9、我国证券交易所的证券交易采取（），一般投资者只能委托会员间接进行交易。A.代理制B.代销制
3、C.经纪制D.委托制【答案】 C10、以下关于欧洲债券，说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11、整个证券市场的核心是（）。A.证券发行人B.证券交易所C.中国证监会D.国务院【答案】 B12、证券公司中间介绍业务，是指证券公司接受相关委托，介绍客户参与（ ）买卖并提供相关服务的业务活动。A.证券B.股票C.期货D.基金【答案】 C13、若期货交易保证金为合约金额的（ ），则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的20倍。A.5B.10C.20D.50【答案】 A14、按照证券期货投资者适当性管理办法第三条的规定，适当性管理工作包括以下（）内容。A.B.C.D.【答案】
4、D15、与其他风险策略相比，风险控制策略最突出的特征是（）。A.通过将风险转嫁给外部来降低风险B.从外部获得补偿来降低风险C.控制措施的目的是降低风险本身D.设立非常有限的风险忍耐度【答案】 C16、在上市公司增资发行的方式中，（）是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式.A.定向增发B.发行可转换公司债券C.增发D.配股【答案】 C17、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】 B18、下面关于证券市场融资活动的特点的表述中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C19、下列关于中期票据的说法，正确的是（ ）。A.中
5、期票据的期限一般为1年以上、5年以下B.我国中期票据的期限通常为1年C.中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的30%D.企业在中期票据存续期内变更募集资金用途应提前披露【答案】 D20、（ ）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A.证券管理业务B.证券研究业务C.证券法律业务D.证券交易业务【答案】 C21、下列关于企业债券的说法中错误的是（ ）。A.企业债券的发行主体可以是股份有限公司和有限责任公司，也可以是尚未改制为公司制的企业法人，但不包括上市公司B.企业债券的发行由核准制改为注册制，中国证监会为企业债券的法定注
6、册机关C.企业债券募集资金用途主要限制在固定资产投资和技术革新改造方面D.企业债券的发行期限一般为3?20年，以10年为主【答案】 B22、按照公司法的要求，股票应当载明下列（ ）事项。A.B.C.D.【答案】 D23、证券期货投资者适当性管理办法对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求，代销机构必须符合三个方面要求才能够代销相关产品，不包括（）A.需要具备代销产品的资格B.需要具备落实适当性义务要求的能力C.需要具备一定数量的净资产D.应当严格执行管理人对委托产品的适当性管理标准和要求【答案】 C24、区域性市场投资者可以是下列哪些？()A.、B.、C.、D.、【答案】 C25、根据相关规
7、定，短期融资券的注册会议原则上每周召开 1 次，由（）名注册委员会委员参加。A.9B.5C.7D.3【答案】 B26、以下几类股票按照表决权从小到大排序正确的是（ ）。A.普通股优先股超级表决权股B.“金股”优先股超级表决权股C.普通股超级表决权股优先股D.优先股普通股“金股”【答案】 D27、下列选项中，属于基金交易费的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C28、参与证券投资的金融机构包括（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】 B29、( )是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。A.证券公司债券B.证券公司次级债务C.保险公司次级债务D.财务公司债券【答案】 A30、
8、2018年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2017年12月31日。如市场净价报价为97元，按30/180计算，实际支付价格为（ ）元。A.97.51B.97.88C.97.90D.98.05【答案】 C31、政府发行债券所筹集的资金可用于（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D32、下列不属于对境内居民个人开放B股市场之前境内上市外资股特点的是（ ）。A.记名股票B.人民币认购买卖C.人民币标明股票面值D.投资者包括外国自然人、法人和其他组织【答案】 B33、（2018年真题）股份公司在提供优先认股权时会设定一个（），在此日期前认购普通股票的，该股东享
9、有优先认股权。A.股权交易日B.股权登记日C.股权发行日D.股权认购日【答案】 B34、货币市场基金管理暂行规定规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（ ），并应当（ ）进行收益分配。”A.现金分红，每日B.现金分红，每周C.红利再投资，每日D.红利再投资，每周【答案】 C35、下面关于风险管理说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C36、关于金融期货的套期保值功能，下列说法中错误的是（ ）。A.期货交易之所以能够套期保值，其基本原理在于某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格受相同经济因素的制约和影响，从而它们的变动趋势大致相
10、同B.若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸盈亏恰好抵消，使套期保值者避免承担风险损失C.空头套期保值是指持有现货空头（如持有股票空头）的交易者担心将来现货价格上涨（如股市大盘上涨）而给自己造成经济损失，于是买入期货合约D.期货交易的对象是标准化产品【答案】 C37、期货交易的对象是标准化产品，因此，套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。如果选用替代合约进行套期保值操作，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险被称为（）.A.基差风险B.匹配风险C.市场风险D.系统性风险【答案】 A38、张某购
11、入A公司32的股份，他具有的权利包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A39、风险管理的本质特征是（）。A.损失管理B.收益管理C.事前管理D.事中管理【答案】 C40、一般性货币政策工具不包括( )A.信用控制B.再贴现政策C.存款准备金制度D.公开市场业务【答案】 A41、目前，中国上市公司信息披露制度已形成，包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D42、关于证券投资者保护基金的监督管理，下列正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C43、下列不属于商品期货的是( )A.金属期货B.农产品期货C.能源化工期货D.利率期货【答案】 D44、操作风险分为（ ）所引发的四类风险。A.
