《2024年度青海省证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度青海省证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度青海省证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、按照证券交易委托代理协议指引的规定，以下属于客户可以委托证券公司代理的事项有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B2、下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D3、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A4、公开发行公司债券，应当符合的条件有( )。A. B. . C. D. . 【答案】 A5、根据证券公司风险控制指标管理办法，证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中国证监会派出机构应当区别情形，可对其采取的措施有（）。A.、
2、B.、C.、D.、【答案】 C6、证券公司融资融券业务的客户选择标准，说法不正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A7、证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，依照证券法第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.12 24个月B.12 36个月C.24个月内D.24 36个月【答案】 B8、按照证券公司监督管理条例的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（ ）主要业务的规则和风险控制措施。A.B.C.D.【答案】 B9、招股意向书刊登首日，首
3、次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行公告中披露（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D10、(2019年真题)证券公司监督管理条例以（）为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。A.、B.、C.、D.、【答案】 B11、证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的（）。A.内部控制评审报告B.投资者基本信息表C.投资者风险承受能力评估问卷D.分类监管的评价计分表【答案】 A12、公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件包含（）A.I、III
4、、IVB.I、II、III、C.II、IVD.I、II、III、IV【答案】 B13、下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 D14、以下可以作为有限责任公司与股份责任公司的分类标准的是（）。A.股东人数的多少B.公司是否发行股份C.公司注册资本D.股东责任【答案】 A15、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16、证券从业人员不得从事的活动包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B17、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规
5、或者证券发行与承销管理办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。A.B.C.D.【答案】 B18、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A19、从业人员离职的，所在机构应当自劳动关系（或委托代理关系）解除之日起（ ）个工作日内办理注销登记。A.5B.7C.10D.12【答案】 B20、（2016年真题）下列说法不正确的是（）。A.任何单位或者个人不得对客
6、户的交易结算资金申请强制执行B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资【答案】 A21、以下关于基金财产独立性的说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B22、从事证券投资基金活动，应当遵循（）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。A.B.C.D.【答案】 D23、证券投资顾问业务的基本原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A24、根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（ ）。A.B.C.D.【答
7、案】 C25、（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、（）等监管措施。A.、B.、C.、D.、【答案】 C26、按照证券公司监督管理条例第二十五条的规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A.2B.3C.4D.6【答案】 A27、下列（ ）机构之间应当建立证券公司的有关情况通报机制。A.、B.、C.、D.、【答案】 B28、下列有关监事会说法，正确
8、的是（）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 C29、（2016年真题）有限责任公司监事会中公司职工代表的比例不得低于（）。A.13B.23C.12D.34【答案】 A30、关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（）。A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读C.经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查D.经营机构应定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查【答案】 B31、证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营
9、环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（）目标提供合理保证。A.B.C.D.【答案】 C32、根据刑法，犯欺诈发行股票、债券罪的（ ）。A.、B.C.、D.、【答案】 B33、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应采取的措施错误的是（ ）。A.限制为其办理新业务B.限制撤销制定业务C.限制转托管D.自由转出资金【答案】 D34、证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满（ ）年。A.1B.2C.3D.4【答案】 C35、下列情形中
10、，不属于变相公开发行的是（）。A.采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行的B.向特定对象转让股票，转让后公司股东累计100人C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计300人D.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票【答案】 B36、下列说法，错误的是（ ）。A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限
11、制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行【答案】 D37、按照期货交易管理条例第七十条的规定，不属于操纵期货交易价格的是（ ）。A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的B.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的【答案】 C38、金融机构违背受托业务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列（ ）情形之一的，应以背信运用受托财产罪予以立案追诉。 A.B.C.D.
